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二、测试范围
按照《办法》的要求，测试范围包括：
（一）与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；
（二）证券公司经营管理基础知识；
（三）履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力；
（四）证券公司高级管理人员执业必须保持的职业价值观、职业道德。
三、测试方式
测试采取培训与测试相结合、笔试与面试相结合的方式。参加测试人员应当既参加测试又参加培训，既参加笔试又参加面试。笔试、面试的目的和方式分别为：
（一）笔试主要测试参测人员是否具备证券公司经营管理所必需的法规知识、经营管理基础知识和基本技能，是否掌握证券公司高级管理人员执业必须保持的职业道德规范。
笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。其中，单选题20分，多选题30分，问答题20分。
（二）面试重点考核参测人员的法规水平、经营管理能力和语言表达能力，要求参测人员在掌握证券公司经营管理所必需的法规知识、经营管理基础知识和基本技能的基础上，经过必要的经营管理历练，能够综合运用专业知识和相关技能对执业环境中的实务案例，进行信息的筛选、甄别和判断，识别业务问题的性质、影响和要求，运用所掌握的信息、知识进行深入的分析及处理，提出有效的意见、建议或解决方案，并清晰地进行表达阐述。
面试采用小组座谈等方式，法规水平、经营管理能力和语言表达能力各占10分，满分为30分。
（三）测试及格分数线分别为：笔试42分、面试18分。笔试和面试必须同时及格，其中有任何一部分未及格者，均为测试不合格。
京公网安备 11010802022788号
