银行内部控制评价办法

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银行内部控制评价办法
　全面管理体系文件
　文件名称：
内部控制评价管理办法
文件编号：
XZRCB PD9.2.2/06
文件版本：
A/0编制：审核：批准：日期:　XX发布　目录　1.目的3　2.范围3　3.定义和缩写
3　4.职责和权限
3　5.流程与风险描述
4　5.1.
管理流程
4　5.2.
风险事件
5　6.流程解释与说明
5　6.1.
内部控制评价目标
5　6.2.
内部控制评价应遵循以下原则
5　6.3.
内部控制评价的内容
5　6.4.
内部控制评价的方法和等级标准
7　6.5.
内部控制评价的程序
8　7.相关文件
8　8.相关记录
9　9.文件修订履历
9　目的为进一步完善内部控制制度，加强内部管理，提高风险管理水平，防范金融风险，促进
XXX（以下简称
X）依法合规经营，依据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制评价试行办法》及其操作说明等国家有关政策和法规，特制定本办法。
　范围　本办法适用于全行、
X部室和支行的内部控制评价的管理。
　定义和缩写
　3.1内部控制评价是对
X内部控制体系建设、实施和运行结果而开展的调查、 ...

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关键词：内部控制 银行内部 中华人民共和国 商业银行法 商业银行