[学习资料] 期货公司合规管理面临的外部环境与挑战分析 [推广有奖]

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W160730202752Fy 发表于 2025-7-4 10:46:15 |AI写论文

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期货公司合规管理面临的外部环境与挑战分析
日趋高端化、国际化、混业化的国内期货市场，正面临互联网金融的深刻影响
应对市场风险、操作风险，保护中小投资者权益，期货公司合规管理挑战将更大
2013
年十八届三中全会提出了“使市场在资源配置中起决定性作用”的论述，
2014
年1月，证监会主席肖钢在
2014
年证券期货监管工作会议上指出，推进监管转型是资本市场改革创新的内在要求，要逐步把权利还给市场主体，把监管重心转移到培育自由竞争、公平交易的市场环境上来。因此，
2014
年期货公司的合规管理工作要认清外部环境，采取有效措施应对重大挑战，为业务的平稳健康发展服务。
2014
年，期货公司合规工作的外部环境有很多新的变化趋势，我们可以从市场、投资者、监管等三个维度来阐述。
（1）高端化
2014
年以期权为代表的期货市场呈现高端化趋势。
2013
年，国内各证券期货交易所加快了期权筹备工作的步伐，去年
10月份以来，郑商所、大商所、中金所、上期所、上证所等面向全市场先后推出了白糖期货期权、豆粕期货期权、沪深
300指数期权、铜期货期权、黄金期货期权、个股期权的仿真交易，同时，包括合约、交 ...