私募基金管理人合格投资者内部审核流程

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

合格投资者内部审核流程
第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据
《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则,制定本办法。
第二条公司向投资者提供的产品或相关服务
适用本办法
，本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定
也适用本办法
。本公司可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格
执行投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。
第四条投资者适当性管理包括以下内容:
（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力;
（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；
（三)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理；
（四）提供产品或服务前,向投资者介绍产品
或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；
（五 ...

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：基金管理人 合格投资者 私募基金 基金管理 投资者