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雷达卡
【直投业务档案】
(110 Bytes, 需要: RMB 16 元)
分成下列两大板块（项目尽调与决策支持程序），都有模板与对应范例，内容相当丰富，极具参考价值！
项目尽调材料
1-1 关于交易结构的相关文件
1-1-1 保密协议或保密承诺函
1-1-2 投资建议书
（被投企业（以下简称企业）提供）
1-1-3 投资意向书或投资框架协议
1-1-4 反映企业历次融资的相关资料
1-1-5 投资核心条款谈判的相关文件
（包括：电子邮件、会谈纪要、会议纪要）
......
1-2 法律尽调底稿
1-2-1 历史沿革及股权结构的尽调文件
（要求：①涵盖企业股东、企业及其下属分支机构的所有主体，并对企业股东追溯至个人或国有主体；②相关资料应当完整反映企业业务、股东的完整的变化过程；③核验上述变化过程中相关证照、批文的完备性、真实性）
1-2-2 企业经营业务合法合规性及是否符合国家产业政策方向的尽调文件
（包括：走访工商、税务、环保、海关及行业主管部门、行政监管部门等取得的相关资料的走访记录，国家相关政策、法规等）
1-2-3 实际控制人及其控制的其他企业经营业务的情况
（包括访谈纪录、实地调查情况、取得的营业执照等相关文件）
1-2-4 企业股权权属状况及主要经营性资产产权合规性的尽调资料
（包括走访工商、房产等产权登记部门取得的相关资料及走访记录）
1-2-5从互网联等媒体查阅企业经营行为合法合规性所取得的相关资料
1-2-6法律专业/专项尽调报告
1-2-7就上述事项中涉及的业务合规性、行政处罚、产权瑕疵、同业竞争、关联交易等重大法律问题采取的应对措施
（包括：方案建议、中介机构专业意见及应对措施所取得的成果性文件）
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1-3业务尽调底稿
1-3-1 相关行业的政策、法规及发展规划
1-3-2 行业分析所利用的行业研究资料
（包括：行业主管部门出具的统计资料、行业研究机构及知名或资深研究机构、人员出具行业研究报告；相关资料应反映以下事项：行业现状及发展前景、市场容量、市场竞争格局、上下游行业的发展状况及趋势、企业的市场地位及在竞争中的优劣势）
1-3-3 就行业发展前景、企业行业地位、竞争优劣势及发展前景对企业高管进行访谈的访谈纪要
1-3-4 就上述事项走访行业专家、行业主管部门、竞争对手、上下游客户的访谈纪要
1-3-5 就企业生产经营状况进行现场尽调的工作记录
1-3-6 企业实际控制人、主要股东、高管层的深度访谈纪要
1-3-7 投委会成员拟投资企业实地考察并与拟投资企业董事长/实际控制人会谈纪要
1-3-8 投资企业、主要管理人员、股东的背景核实报告
1-3-9 第三方中介出具的《管理层评估报告》
1-3-10 第三方中介就上述事项出具行业尽调报告
1-3-11 查阅互网联等媒体取得的主要竞争对手的相关资料
1-3-12 结合财务调查就企业生产经营（供产销）中发现的主要问题所采取的主要措施及所取得的成效
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1-4 财务尽调底稿
1-4-1 企业及其下属分支机构的最近三年及一期的财务报告
1-4-2 企业及其下属分支机构未来几年的财务预算报告
1-4-3 财务现场调查的工作记录
1-4-4 最近三年及一期的《采购合同》、《销售合同》或《服务合同》
1-4-5 已签订未实施、及计划签订的《采购合同》、《销售合同》或《服务合同》
1-4-6 对财务主管及其他财务人员的访谈纪要
1-4-7 就重要或异常财务数据、财务指标采取尽调措施及所取得成果性文件
（包括：库存核查、走访上下游客户的访谈纪要、应收应付款的函证、对企业采购、生产、销售人员访谈的访谈纪要等）
1-4-8就企业财务体系、财务核算等方面存在的主要问题所采取的主要措施及所取得的成效
1-4-9财务专业/专项尽调报告
1-4-10本次投资估值的财务模型
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决策程序材料
2-1 项目入库资料
2-2-1 项目开发信息登记表
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2-2 项目立项文件
2-2-1 项目立项申请
2-2-2 项目立项报告
2-2-3 项目风控合规审核意见
2-2-4 项目立项评审意见
2-2-5 风险控制方案
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2-3 中介机构选聘文件
2-3-1 中介机构聘用申请报告
2-3-2 中介机构选聘邀请函
2-3-3 中介机构聘任评价表
2-3-4 中介机构意见反馈表
2-3-5 中介机构使用反馈表
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2-4 项目投决文件
2-4-1 投资决策申请
2-4-2 投资决策报告
2-4-3 项目风控报告
2-4-4 项目投资决策表决票
2-4-5 项目投资决策会议纪要
2-4-6 投委会意见落实情况说明
2-4-7 投委会投资决议后特殊事项说明
2-4-8 投委会投资决议
2-4-9 投资相关协议
2-4-10 项目投资划款凭证及股权登记的工商资料
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2-5 项目投后管理文件
2-5-1 投后定期电话访谈或现场走访的访谈纪要或走访报告
2-5-2 投资项目半年/年度分析报告
（包括：分析报告PPT文件及其附表、汇总表，以及企业当期的财务报告）
2-5-3投资项目半年/年度分析汇总报告
2-5-4投资项目风险处置意见及投委会审批意见
2-5-5 投后重大事项的汇报材料、风险合规部门和投委会审批意见及签批材料（决策类事项）
2-5-6 投后重大事项的汇报材料及签批材料（非决策类事项）
2-5-7 投资项目风险处置相关资料
（包括：律师的聘用合同、诉讼争议解决的相关资料、履行法律程序的相关文件等）
2-5-8 人员委派的决策文件
2-5-9 派出人员参与企业董事会、监事会、股东（大）会表决的相关文件
（包括：事项议案、项目组汇报材料、投委会决议、参与表决票复印件）
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2-6 项目退出文件
2-6-1 项目退出申请报告
2-6-2 项目退出的投委会决议、审批文件及交易文件
2-6-3 退出总结报告
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