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数据名称：上市公司技术竞争水平测算数据
数据范围：上市公司企业。
时间范围：1999—2025年。
数据层级：上市公司—年度（公司—年）层级。
数据来源：国家知识产权局；相关基础数据为上市公司专利明细数据。
样本数量：两个结果数据文件均包含142,506条公司—年度观测。
数据内容：本数据以上市公司集团专利申请和专利授权数据为基础，按行业—年度计算企业专利数量相对行业平均值的比重，形成四项技术竞争水平指标，并同时提供行业均值包含本企业与剔除本企业两种测算口径。指标用于描述企业自身技术实力相对同行业平均水平的位置；比重越高，表示企业该项专利数量越高于行业平均水平、技术优势越明显，所面临的相对技术竞争压力越小。
二、文件构成
文件名称 格式 内容说明
上市公司集团专利申请与授权数据.xlsx Excel 原始输入数据，共含“原始数据”“线性插值”“回归填补（慎用）”和“填补说明”工作表；前三个数据工作表均含156,760条记录，计算代码默认读取首个“原始数据”工作表。
上市公司-技术竞争水平_不剔除本身（1999-2025年）.dta Stata 行业均值包含本企业的技术竞争水平结果，含142,506条公司—年度观测。
上市公司-技术竞争水平_剔除本身（1999-2025年）.dta Stata 行业均值剔除本企业的技术竞争水平结果，含142,506条公司—年度观测。
计算代码.do Stata 导入原始Excel数据，清洗缺失值，计算两种行业均值口径下的四项技术竞争指标，并输出上述两个DTA结果文件。
三、数据处理与计算方法
1. 样本清洗：将年份、股票代码及四项专利数量变量转换为数值型；剔除行业代码缺失，或专利申请总量、发明专利申请量、专利授权总量、发明专利授权量中任一项缺失的观测。因此，原始工作表的156,760条记录经清洗后形成142,506条可计算的公司—年度观测。
2. 行业分组：以行业代码和年份为分组单位，在同一行业—年度内比较各企业的专利数量。
3. 口径一（行业均值不剔除本企业）：对专利指标k，技术竞争指标定义为 TechComp(i,t,k)=Patent(i,t,k)/mean[Patent(j,t,k)]，其中均值在企业i所属行业和年度内计算，且包含企业i自身。
4. 口径二（行业均值剔除本企业）：对专利指标k，技术竞争指标定义为 TechComp_excl(i,t,k)=Patent(i,t,k)/{[sum Patent(j,t,k)-Patent(i,t,k)]/(N(g,t)-1)}，即以同行业同年度其他企业的平均专利数量为分母；N(g,t)为该行业—年度单元内企业数。
5. 指标解释：四项比值均为相对指标。数值等于1表示企业专利数量等于相应行业平均值；大于1表示高于行业平均值；小于1表示低于行业平均值。采用“剔除本身”口径时，分母不受企业自身专利数量影响，更适合衡量企业相对于其他同行的技术位置。
四、变量说明
序号 变量名称 变量类型 变量说明
1 年份 数值型 公司—年度所属年份。
2 股票代码 字符串型 上市公司六位证券代码。
3 股票简称 字符串型 上市公司证券简称。
4 行业名称 字符串型 公司所属行业名称。
5 行业代码 字符串型 公司所属行业代码；用于行业—年度分组。
6 省份 字符串型 公司所属省份。
7 城市 字符串型 公司所属城市。
8 区县 字符串型 公司所属区县。
9 省份代码 字符串型 公司所属省份行政区划代码。
10 城市代码 字符串型 公司所属城市行政区划代码。
11 区县代码 字符串型 公司所属区县行政区划代码。
12 上市公司集团专利申请总量件 数值型 上市公司集团年度专利申请总量（件）。
13 上市公司集团发明专利申请量件 数值型 上市公司集团年度发明专利申请量（件）。
14 上市公司集团专利授权总量件 数值型 上市公司集团年度专利授权总量（件）。
15 上市公司集团发明专利授权量件 数值型 上市公司集团年度发明专利授权量（件）。
16 技术竞争_申请总量 数值型 以专利申请总量构造的相对行业技术竞争指标。
17 技术竞争_发明申请量 数值型 以发明专利申请量构造的相对行业技术竞争指标。
18 技术竞争_授权总量 数值型 以专利授权总量构造的相对行业技术竞争指标。
19 技术竞争_发明授权量 数值型 以发明专利授权量构造的相对行业技术竞争指标。
五、使用说明
1. 计算代码默认使用Excel文件的首个“原始数据”工作表；如需采用线性插值或回归填补数据，应先明确研究设计中的缺失值处理口径，再调整导入工作表。
2. 两个结果版本的原始专利、行业和地区变量相同，差异仅在四项技术竞争指标的行业均值分母是否包含企业自身。
3. 当行业—年度单元仅有一家企业，剔除本身口径的分母N(g,t)-1为零，该企业对应的“剔除本身”技术竞争指标不具有可比性，应在实证使用前结合研究需要处理。
4. 数据用于实证研究时，可按股票代码和年份与其他公司—年度数据合并；合并前应统一股票代码的字符串格式及年度变量类型。
六、参考文献
[1] 陆菁, 王韬璇, 陈航宇. FTA知识产权条款质量、技术溢出效应与企业创新网络[J]. 财贸经济, 2026, 47(4): 181-200.
上市公司技术竞争水平（1999-2025年）.zip
(29.67 MB, 需要: RMB 28 元)
京公网安备 11010802022788号
