《绿色技术专利分类体系》（国家知识产权局，2023，55页）：12类技术、IPC对照与参考检索式

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国家知识产权局 2023 年 8 月发布的这份分类体系，把绿色技术拆成 12 个一级分支、39 个二级、89 个三级、61 个四级，再逐条对到《国际专利分类表》上，最终涉及 8 个部、72 个大类、202 个小类。55 页，全文公开。

　

要判断一家企业的专利算不算绿色专利、要给绿色创新做指标、要复现别人的绿色专利计数，第一步都绕不开这套对照关系。文件在"制定目的"里把用途写得很直接：明确绿色技术专利统计监测依据。

　

12 个一级分支，每个下面几层

　

一级分支	二级	三级	四级
1 化石能源降碳	2	7	32
2 清洁能源	8	22	13
3 储能	3	7	0
4 节能节水	4	16	0
5 温室气体捕集利用封存	2	6	16
6 循环利用	4	6	0
7 环保材料	3	9	0
8 污染控制与治理	2	7	0
9 绿色交通	4	9	0
10 绿色农业林业	3	0	0
11 绿色建筑	1	0	0
12 绿色管理和设计	3	0	0

　

四级只出现在三个分支里：化石能源降碳 32 个、温室气体捕集利用封存 16 个、清洁能源 13 个。这三类都是技术路线分得很细的领域，比如煤炭清洁高效利用下面还要分到"保水开采技术""褐煤开采""地下气化技术"这一层。其余九个分支到三级或二级就停。

　

清洁能源的二级最多（8 个：水能、太阳能、风能、海洋能、地热能、氢能、生物质能、核能），但四级只有 13 个，说明它的细分主要停在技术类型这一层。绿色建筑只有一个二级分支（建筑节能），是全表最浅的一块。

　

一个技术分支对应哪些 IPC 号

　

分类表的每一行给三样东西：分支编号与名称、对应的国际专利分类号、涉及范围。

　

涉及范围只有两个值，文件在"有关说明"里定义了差别：

　

"部分涉及"表示该国际专利分类层级及以下分类号的部分专利涉及绿色技术；"全部涉及"表示该国际专利分类层级及以下分类号的所有专利都涉及绿色技术。

　

这个区分直接决定统计口径。举例说明：1.1.1.2 褐煤开采标"全部涉及：E21C41/18, E21C41/28, E21C47/02"，意味着这三个分类号下的专利可以整包计入；而 1.1.1.1 保水开采技术标"部分涉及：E02D17/20, E02D19/06；E21C41/16, E21F15/00, E21F17/00"，意味着这些号下只有一部分专利属于绿色技术，还要再筛。

　

如果把"部分涉及"的号也整包算，绿色专利数量会被系统性高估，而且高估幅度随分类号的技术混杂程度变化，不同行业不可比。这是用这套体系做指标时最容易出错的地方。

　

参照基础写明是《国际专利分类表（IPC 2023）》。做跨年比较时要注意，IPC 本身会修订，2023 版的分类号与更早版本不一定完全对应。

　

附件 2 给的是可以直接跑的检索式

　

文件末尾有两个附件。附件 1 是绿色技术分支架构图，一页。附件 2 是参考检索式，从第 19 页到第 60 页，按 12 个一级分支编索引，逐条给出每个技术分支的 IPC 分类号、参考关键词、参考检索式。

　

检索式的写法是把分类号限定与关键词限定叠加。以保水开采技术为例，参考关键词是"(煤 OR COAL) (2N) (采 OR 矿 OR 井 OR EXCAVAT* OR MINE OR MINING OR PRODUCTING)"，参考检索式是"PDY=［2016 TO 2025］ AND (IPCM-LOW=(E02D17/20 OR E02D19/06) AND TIABC=((煤 OR COAL) (2N) ...))"。

　

拆开看三段：PDY 是公开日期区间，这份文件里统一写 2016 到 2025；IPCM-LOW 限定 IPC 分类号；TIABC 限定在标题与摘要里检索关键词。中英文同义词用 OR 并列，"(2N)"表示两个词之间的距离不超过 N 个词。

　

这套写法是为特定商业专利数据库的语法准备的，直接搬到别的库里要改字段名。但关键词组合与距离算符的逻辑可以照搬，这部分是最费时间、也最容易被忽略的工程量。

　

用它做研究前值得先算清楚的两笔账

　

一笔是分母。分类体系涉及 202 个小类，但真正标"全部涉及"的只是其中一部分。用"涉及 202 个小类"当绿色专利池，与只取"全部涉及"的部分，得到的池子大小差很多。写方法部分时要说明取的是哪一种，以及"部分涉及"的号怎么二次筛选。

　

另一笔是版本。文件以 IPC 2023 为参照基础，如果研究区间跨到 2023 年之前，分类号在新旧版本间的对应关系需要单独处理，否则同一件专利在不同年份可能落进不同分支。

　

文件本身不含企业专利明细、也不含任何计数结果，它给的是分类规则与检索口径。要拿到实际数据，得拿这套分类号去专利数据库里检索。

　

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文件号、附件页码与检索式的具体位置我写在回帖里了，需要的可以对着原 PDF 逐条核。

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这个口径确实得留意，谢谢