平安证券受罚

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2013年5月10日，证监会公布万福生科案的调查结果，平安证券保荐业务被暂停三个月，罚款7650万元。保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外，取消保荐资格和证券从业资格。

同一时间。平安证券在深圳会召开发布会，宣布以自有资金3亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金（下称基金）。平安证券董事长杨宇翔对腾讯财经表示，已获悉处罚结果，不便评论处罚结果，将尽最大努力保护客户不受影响。

平安内部整顿

平安证券表示，将用基金财产先行偿付符合条件的投资者因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失”，中国证券投资者保护基金有限责任公司将担任基金的管理人，负责基金的日常管理及运作，基金规模为人民币3亿元，存续期为2个月。

该基金的发起人平安证券表示，公司作为万福生科上市的保荐机构，虽然没有参与或协助万福生科造假，但未能充分勤勉尽责，对投资者因此遭受的损失，诚挚地表示歉意。

平安证券董事长兼CEO杨宇翔向腾讯财经表示，3亿元的数额是经过多个指标科学计算，补偿金额足够或有盈余。

同时平安证券通过官方渠道表示，对于超出自身应承担责任份额的补偿金额，平安证券将依法向其他责任方进行追偿。

腾讯财经从接近平安集团的人士获悉，自从2011 年开始，平安集团已经意识到了平安证券保荐业务的风险，并以延长激励发放时间、上市业绩与激励挂钩、“团队连坐”三个维度来约束平安证券投行业务，但遭遇平安证券的抵制，最终以平安证券高管大面积离职收场。

平安集团称，自2011年起，在平安证券推行从“通道制投行”向“交易型投行”的转变，在激励考核机制上从项目直接挂钩向综合评价体系转变，内控和风险管理体系的全面优化，问责机制的明确和完善等，力求从根源上探索一条符合市场需要和自身长远发展的道路。

董事长拒评论处罚结果

目前证监会的处罚已经下达。平安证券董事长杨宇翔对腾讯财经表示，已获悉处罚结果，他将此事定性为“重大事件。杨宇翔称，目前不便对处罚结果发表评论，将尽最大努力保护客户不受影响。

在此事件中，显然万福生科也是最不光彩的一员。

万福生科2013年3月发布的一则公告，万福生科在公告中承认，2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。在通过财务造假骗取IPO上市资格后，该公司虚增营业收入1.88亿元、营业成本1.46亿元，最终虚增净利润4023.16万元。由于财务造假涉及金额较大，导致该公司2012年上半年财务报告盈亏方向发生变化。

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