证监会通报华锐风电案 两券商遭警告处罚

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

在今日召开的新闻发布会上，证监会通报了新大地、天能科技两家公司及相关中介机构稽查情况和拟将采取的处罚措施，相关保荐机构南京证券和民生证券将受到警告处罚。证监会还通报了华锐风电的立案稽查情况。

证监会今日下午通报称，华锐风电涉嫌虚增收入，虚转成本，虚增利润等违法违规行为，证监会已经对其正式立案，目前正在调查过程中。

证监会今日下午通报称，因新大地案件，证监会拟对南京证券给于警告，责令整改并公开谴责，限其在六个月内对内控制度尽职调查制度等问题进行整改，对保荐人胡冰和廖建华给于警告，分别处以十五万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

据报道，证监会对保荐天能科技的民生证券予以警告，责令其在六个月进行内部整改，并提交书面报告，对民生证券公开谴责，没收民生证券项目收入100万元，并处罚200万元，对其保荐人进行警告并处以15万罚款，并采取终身证券市场进入。

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖

关键词：华锐风电 证监会 新闻发布会 民生证券 南京证券 证监会 华锐风电