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我的疑问是此次万福深科造假，难道证监会仅通过财务核查就可行了吗？是不是应该有后续路数，比如对原有的上市配角进行更为严格的角色定位，不仅仅是放松上市门槛，而是形成一种利益交错、监控视角铆合的证券上市的综合中间商服务体系！
《第一财经日报》记者从权威渠道获悉，证监会已于10月14日向平安证券正式下达万福生科涉嫌造假上市事件行政处罚决定书，平安证券因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，被暂停保荐机构资格3个月，自9月24日起开始执行，同时罚没7665万元。
这标志着证监会自保荐制度以来开出的最严厉罚单终于尘埃落定。
平安证券在接受记者采访时坦言，尊重该处罚决定，将深刻反思总结，坚持业务转型和风控模式变革，探索符合市场需要和公司未来长远发展的道路。
一家北京投行的高层人士对本报分析，平安证券为万福生科事件付出了惨重代价，投资者专项补偿基金的设立，是一个极富勇气和诚意的尝试，实践证明很成功，受损的投资者首次零成本获得补偿，开启了国内用市场化手段有效保护投资者利益的创新之路。
为弥补过失，平安证券今年5月份宣布出资3亿元成立专项基金，用于先行赔偿在万福生科案中无辜受害的投资者。
经过2个月运作，专项补偿基金共为超过1.27万的符合条件投资者作出了补偿，占适格投资者总人数逾95%，补偿金额约1.79亿元，占应补偿总金额逾99.5%。该基金的收官也被市场解读为万福生科事件的一个尾声。
据了解，今年以来，平安证券集中启动了投行第二轮改革，在风控建设方面，通过对薪酬、考核、用人、问责等基础制度的改革，从深层次改变产生风险的土壤。
同时进一步优化和完善内控体系，从项目立项入口关、内核财务真实性核查“出口关”、项目全过程质量管理强化、大质控体系建立等四大模块系统性地落实风控专项工作。
另外，在平安综合金融集团的架构下，为适应市场变化，平安证券正在实施“以客户为中心的、更灵活高效”的客户经理制，以客户经理为驱动，更加强调对客户尤其是上市公司客户的综合金融服务，挖掘多产品交易型机会的能力，建立起区别于其它同质投行的、适应市场和政策环境变化、适合平安的独特发展模式。
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