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警惕跨国公司在我国装备制造行业的垄断

一、跨国公司对我国装备制造行业企业的并购情况

20世纪80年代后期以来，跨国并购逐渐成为外商对外直接投资的主要方式。我国自改革开放以来，吸引外商直接投资的数量持续增加。2002年以后，在外商在华直接投资中的并购份额逐渐增多，我国开始迎来外资的并购高潮。为了促进技术进步，利用外商投资的技术外溢效应，提高我国装备制造业的国际竞争力，加快经济结构调整和国有企业的资产重组，我国积极地参与经济全球化，加入到跨国并购的行列中，利用外资并购。

装备制造业作为全球化很高的行业，一直以来是外资并购的重点行业。近年来，跨国公司对我国装备制造业的并购案例逐渐增多。这些并购多数集中在我国装备制造业的行业龙头企业，带有垄断的倾向，倍受争议。尤其是自凯雷收购徐工案以后，外资对我国装备制造企业的收购越来越引人关注。下表是近几年来跨国公司对我国装备制造行业龙头企业的并购情况。

被并购的我国装备制造行业龙头企业	并购方
西北轴承	德国依纳公司
锦西化机透平机械分厂	西门子公司
无锡欧亚柴油喷射有限公司	德国博世公司
大连电机厂	新加坡威斯特电机公司
大连第二电机厂	英国伯顿电机集团
佳木斯联合收割机厂	约翰·迪尔
山工机械	卡特彼勒
沈阳凿岩机械公司	阿特拉斯·科普柯
徐工机械	凯雷集团
长沙市阀门厂	美国沃茨公司
哈尔滨第一工具有限公司	美国格里森公司

二、跨国公司并购我国装备龙头企业的原因分析

实现跨国公司的垄断优势是跨国公司进行海外并购的主要原因之一。跨国公司之所以对我国的装备制造业企业感兴趣，主要是看重我国强大的消费市场。虽然我国的装备制造企业与跨国公司等世界技术和管理都比较先进的企业相比存在较大的劣势，但在我国市场上，由于我国企业经营较久，对市场环境熟悉，因此有着跨国公司不可比拟的区位优势。而且，被并购的龙头企业原来多为国家部委的重点建设企业，后来由于国有企业改制才下放给地方经营管理。因此，这些企业相对于国内同行业的其它企业来说仍然拥有巨大的优势。这些行业龙头企业本身就是相关行业的技术创新的重要平台，一旦被并购，由跨国公司控股，国内的其它企业就失去了技术支持，也就失去了与跨国公司竞争的任何能力。同时，国内的这些龙头企业还有一大批的熟练技术工人、有良好的客户资源、广泛的营销网络以及同其它上下游企业和政府良好的社会关系资源。这些都是跨国公司进入中国市场后的短板。因此，并购行业龙头企业跨国公司不仅可以轻易取得原企业的市场份额，还可以继承原企业的各种关系资源，避免其进入我国市场后因对政策的不了解或与缺少与其它企业和政府的关系而面临的竞争劣势。从而实现我国企业区位优势与跨国公司所有权优势和内部化优势的结合，在我国市场上建立起绝对的领导地位。

三、跨国公司将在我国装备制造业市场上建立垄断地位

跨国投资理论在它的形成阶段，就认为跨国公司海外投资的目的之一，是控制不同国家内的企业，消除竞争，使自己企业处于有利地位，获取超额利润。跨国公司的海外投资实质上是垄断优势的扩张，本身就是一种市场扭曲，它会产生反竞争的不良效果(Hymer, 1970, 1976)。有学者认为，跨国公司在母国和东道国都有垄断意愿，但其在海外比在其母国更易形成垄断行为，这是因为在海外市场上竞争的对手较少，串谋容易，企业就会产生进行串谋的意愿和行为。通过串谋，将价格维持在一个相对的高位，企业就有可能获取相对稳定的较高利润(Caves, 1982)。跨国公司要在我国装备制造行业建立起垄断的地位，在市场上会反映出来的信号就是其市场份额的扩大及市场集中度的提高和规模经济壁垒的提高。市场份额的高占有率反映其市场领先地位，高的规模经济壁垒将阻止潜在厂商进入该行业。一旦这种情况出现，跨国公司在我国装备制造行业的垄断地位就将形成。

1、跨国并购对我国装备制造业市场集中度的影响

在我国，装备制造企业由于历史的原因，普遍存在规模小、企业冗员、生产过程不节约、创新机制不健全的情况导致我国企业的边际成本一直较高。与我们国企业不同的是，通过并购进入我国市场的跨国公司具有多方面的垄断优势，从而导致其具有成本优势。

第一，跨国公司在稀缺资源、技术、品牌、管理、营销、产品创新和资金等方面有着我国企业不可比拟的优势。而这些正是我国装备制造企业所欠缺的。

第二，跨国公司的经济规模比国内企业大得多。由于装备制造业是一个规模经济明显的行业，跨国公司的规模经济优势使其在进入我国后，成本控制方面就具有优势。

第三，跨国公司由于其在多国经营，可以在世界范围内优化配置公司的资源，从而能够获得比国内企业更低价格原料，降低生产成本。同时，由于其纵向一体化程度比国内企业要高，成本还可以通常中间品的供应得到节约。

以上这些跨国公司独有的优势，都有利于其在进入我国市场后降低边际生产成本，面对跨国公司的竞争优势，我国企业不得不减少自己的产量，让出一部分原来属于自己的市场，这样跨国公司的进入将使其在我国装备制造市场上的集中度提高。

另外，由于我国有丰富的劳动力资源，跨国公司通过自身的垄断优势与我国的劳动力资源结合，边际成本也会迅速降低，在原有市场结构的基础上，其市场份额又将进一步增加。因此，我国装备制造市场的集中度不仅会因为跨国公司其自身的垄断优势的发挥而提高，还会因我国市场上特定的廉价劳动力资源而进一步提高。

2、跨国并购对我国装备制造业市场规模经济壁垒的影响

在跨国公司进入我国装备制造业市场之前，虽然我国企业已经形成了一定的生产能力，但是由于受旧体制的束缚较大，技术创新能力不强，而且还由于企业办社会的现象严重，导致其绝对成本一直较高，这也是我国的装备制造企业目前的主要困难所在。我国的装备制造企业由于受地方保护主义的影响较大，地域分割，竞争分散无序，大多经济规模不大，有品牌，但并不太注重品牌的建设，在消费者心中还没有形成强烈的品牌认同度。在这种情况下，跨国公司要进入我国装备制造业市场，在规模经济壁垒方面并没有遇到太大的障碍。但跨国公司进入后，通过其成本、管理和技术等优势的发挥，必将在我国建立起更高的规模经济壁垒。

企业固定成本的规模与在该行业的企业数量紧密相关。装备制造企业的固定成本规模将会随着企业数量n的减少而大幅增加，基本上是与厂商数量的平方成反比。因此，只要我国装备制造业的企业数量在跨国公司进入大量减少，规模经济进入壁垒就会相应大大提高。

前文的分析已经表明，跨国公司通过并购进入后会使我国装备制造市场的集中度提高。跨国公司进入我国市场后不会仅限满足于已被并购的龙头企业的市场份额，其它规模小、竞争力不强的企业必将成为其猎取的对象，市场上的竞争企业数量必将减少。同时，跨国公司市场份额的提高和在国内市场上的不断并购，必将对国内同类企业形成巨大的压力。由于国内企业与跨国公司相比无论在管理还是在技术上都相对处于劣势，这势必会加重国内同类企业的危机感。进行产业的重组将是我国装备制造业企业的必然出路，这样又将进一步减少市场上的竞争企业数量。因此，我国装备制造业市场上竞争企业的数量在跨国公司进入后必将大大减少。通过我国装备制造业下面的六个子行业1996年和2005年的企业数量的对比（如表一所示），我们就可以清楚地发现，我国的装备制造业市场上企业的数量在跨国公司进入后大幅减少，减少的数量基本为原有企业的一半。 根据装备制造企业的固定成本与厂商数量的平方成反比的结论，我国装备制造业的固定成本规模将因此增加大约四倍，可见，我国装备制造业市场上的规模经济壁垒大大提高了。

表一：我国1996年和2005年装备制造业企业个数对比（单位：个）

年份/行业	专用设备制造业	电气机械及器材制造业	普通机械制造业	交通运输设备制造业	电子及通信设备制造业	仪器仪表及文化、办公用机械制造业
1996	9677	11737	39667	11210	5877	2544
2005	5043	7325	11275	5043	4072	1483

数据来源：《中国乡镇企业年鉴》（1997、2006）                      

通过对市场集中度和规模经济壁垒的分析可知，跨国公司并购我国装备制造行业龙头企业后，其市场份额将大大增加，装备制造行业的市场集中度将大大提高。同时，跨国公司的进入还会引起规模经济壁垒的极大提高，这将使跨国公司进入我国市场后遇到不到太多的竞争，因此我们可以得出结论，在我国当前的装备制造业市场上，如果跨国公司的并购如果没有遇到政府方面的阻力，它在我国市场上的垄断地位必将形成。在工程机械行业，美国卡特彼勒在收购山工后，又把目光转向柳工、三一重工和厦工。厦工集团资产总额近40亿，去年销售总额42亿，主导产品轮式装载机市场占有率行业领先，刚刚完成了1.34平方公里的工业园建设和技术改造，多年形成了销售渠道和服务体系。一旦卡特彼勒竞购厦工集团股份获得成功，它在中国装载机市场的垄断地位必将提前形成。这一事件有力地证明了跨国公司对我国装备制造行业市场垄断地位的觊觎。

四、结论与建议

跨国公司对我国装备制造行业龙头企业的并购带有垄断的倾向，它们现阶段的并购行为也证明了它们的垄断目的。由于装备制造行业是一个关系国家安全的行业，针对跨国公司的并购垄断我国市场的意图，今后我国应加强对外资并购的监管，调整我国的引资政策，规范其市场竞争行为，保护我国装备制造业的健康发展。把引进外资和发展我国的装备制造业更好地结合起来。必须建立和完善跨国公司并购的审查机制，建立专门的跨国公司并购审批机关，明确审查程序和制度，防范跨国公司并购的垄断倾向。对跨国公司的并购要进行综合的审查，包括产业政策、竞争政策、经济效率等方面，尤其要警惕跨国公司的并购可能带来的垄断，阻止跨国公司垄断我国装备制造业市场的意图。(作者:钟建飞)

参考文献：

[1] 高梁.对跨国公司并购我国装备制造业骨干企业的反思[J].学习与实践,2006,(3).

[2] 宋军.外资并购对东道国市场结构的影响[J].中国海洋大学学报（社会科学版）.2004,(2)

[3] 董建华.装备制造业正被外资并购潮淹没[J].中国投资,2006,(6).

[4] 臧旭恒,张宏.跨国公司对发展中东道国市场集中效应的分析[J].财经问题研究.2005,(6)

[5] 王钦.跨国公司并购中国装备制造业企业的公共政策选择[J].北京师范大学学报（社会科学版）.2007,(1)

[6] 王广凤,肖春华.我国装备制造业外资并购中的政府干预[J].中国科技论坛.2007,(6)

 

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