欧盟反垄断机构周二(2014.5.20)对摩根大通、汇丰和法国农业信贷发出指控,称这些银行操纵与欧元有关的金融指标,这些银行或需要缴纳巨额罚款。
三家银行接到了反垄断诉讼,即所谓的异议声明,声称他们参与了操控Euribor的一个联盟。这些银行去年拒绝与欧盟当局就利率操纵达成和解。
美国与欧洲监管机构到目前为止,已向10家银行和券商共计处以约60亿美元罚款,因后者操纵了伦敦银行间拆放款利率(LIBOR)和欧元银行间拆放款利率(Euribor)。
欧洲银行同业拆息Euribor(Euro Interbank Offered Rate),是欧洲大型国际银行间互相拆借短期贷款的利率。同业拆息是银行的融资成本,拆息越高,成本越高,银行就会收取客户更高的利息从中赚得息差。
拆息是巨额资金贷款利率的基准,同时也是大量投资衍生工具的基准,例如利率掉期。若交易员能操控拆息高低,便有机会藉覑预先部署投资工具的持仓策略,去牟取更高的获利,而没有操控拆息能力的一方便会失利。
2012年,LIBOR 曾出现操控案件,多家银行被监管机构处罚。目前,全世界大约有10个监管部门在调查潜在的拆息行为。新加坡金管局曾经要求19间银行提交1亿至12亿坡元不等的无息法定储备金,为期一年。
欧盟委员会还声称,因涉嫌操纵日元LIBOR ,很快将起诉券商ICAP。
上述三家银行和ICAP去年12月拒绝和解该案。它们若证实违反欧盟反垄断法规,恐将面临高达其全球营业额10%的罚金。
欧盟在电子邮件生命中称,欧盟担心这三家银行可能参与了一项共谋计划,该计划的目的是要扭曲欧元区利率衍生品的正常定价构成。
摩根大通(JPMorgan)声称,欧盟的指控毫无根据,并将为此做出辩护。法国农业信贷(Credit Agricole)表示,将审视指控详情。汇丰控股(HSBC)发言人则表示,会对此作出严正抗辩。
去年12月,包括德意志银行(Deutsche Bank)、苏格兰皇家银行(RBS)和花旗(Citigroup)等六家银行因类似问题,遭到创纪录的17亿欧元罚款。这些银行对指控进行和解,罚金也从而减免10%。
在被问及目前对ICAP的Libor调查时,欧盟竞争力执委阿尔穆尼亚(Joaquin Almunia)在新闻发布会上称:”未来几天或几周,我们可能将对该券商发布新的异议声明。“
身为全球最大同业经纪商的ICAP拒绝置评。去年9月,美国和欧洲当局因操纵日元Libor指标而对10家机构罚款,ICAP也在其中。
阿尔穆尼亚还指出,对于汇市疑似操纵合谋案的调查,监管当局尚未决定下一步如何进行。外汇市场规模达数万亿美元之巨,是全球最大的市场。