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2014年11月06日 13:30 来源于 财新网 标签：张五常《经济解释》研讨会
参照山西案例，反思是否有更好方式减少产权制度变迁过程当中的利益冲突，也就是更顺利缔约
我的发言题目是《关于产权缔约的分析》，依据的是产权理论，以2008年山西的煤炭产权改革案例为研究对象。主要反思两个问题，一是ZF主导的整合煤炭企业资源的产权重新缔约合理性。二是参照山西案例，是否有更好的方式减少产权制度变迁过程当中的利益冲突，也就是更顺利缔约。
改革开放之后，特别是本世纪以来，山西的煤炭改革过程分三个阶段。第一个阶段是2000年开始，山西地方ZF放开煤矿承包经营权，大量的温州商人加入，到2004年，山西境内60%的小煤矿都是温州商人承包经营。因为小煤矿经营出现很多问题，进入产权改革的第二个阶段，这一阶段最大的特征是采矿权的有偿使用，也就是煤炭资源国有产权，所有权没有改变，但对采矿权开始有偿使用，这一阶段的改革有些成效，但问题还是继续存在，主要是矿难。第一个阶段和第二个阶段的改革都没有解决矿难问题，上升非常快。自2008年开始，进入第三个阶段——煤矿兼并重组的大整合阶段，以三大煤炭基地和18个规划区为单位，以国有煤炭企业为主体，收购和兼并中小煤矿。山西省ZF出台一系列文件。这是发生在真实世界中的真实故事，山西煤炭产权不断缔约，处在不断变化中，我们要分析的是第三阶段的缔约，也就是最新一次的产权重新缔约。
产权的缔约分析框架，我们参照新制度经济学，特别是利贝卡普的《产权的缔约分析》的框架，重点讨论产权重新缔约的动力问题。从利益角度看，产权的重新缔约对山西来说，至少缔约的倡导者认为是有利益的：第一，有利于解决煤炭的粗放开采，在中小煤矿占主导地位时，煤矿的粗放开采非常厉害，回采率非常低，只有20%、30%甚至百分之十几，资源浪费非常大。重新缔约形成大规模的机械化开采，可以提高资源的开采率，这是一个很重要的利益。
第二，通过产权的重新缔约，有可能利用更加科学、更加大规模的科学生产，降低矿难，这是重新缔约可能利益。
第三，生态破坏可能会得到改善。
第四，地方层面存在官煤勾结腐败，寄希望于通过这次重新缔约，以国有企业为主的兼并能够解决这个问题。
缔约的利益方主要是三方，第一方是民营中小煤矿的企业，以温州煤老板为主，第二方是省属的国有企业，主要是八大国有企业，山西焦煤、阳泉煤矿等，后来又增加三家作为并购主体。第三个主体是山西省人民ZF。
影响到缔约成功的因素主要有预期的总收益，通过重新缔约也就是制度变迁带来的总收益等。
在上述基础上，可以初步展示山西煤炭重新缔约中的利益冲突。第一是山西省ZF的补偿方案，简单讲就是2004年采购权的有偿使用，ZF行政发包，很多企业拿到煤矿采矿权，在当时购买的价格基础上有一个相应的补偿，对投入的设备也有相应补偿，利用补偿把中小煤炭全部重新兼并收回来。
温州煤老板等矿主的反对主要有两个方面，第一，当时的采矿权已经卖给我，现在要收回去，必须给予充分补偿，认为山西省ZF的补偿远远不够充分。第二，补偿不应该用行政方式，而应该用市场的方式，在市场当中通过各方谈判，因为从2000年到2008年，煤炭价格一直在涨。
山西省ZF的反驳意见有两条。第一，当初2004年出卖开采权就是行政定价，现在要求市场定价，是不可能的。第二，原来在这一过程当中有很多“炒”的行为，没有得到法律的认可，哪怕炒得再高现在要补偿也不会同意，等等。
最后这一方案在ZF的强力推动下实施了，实施之后确实达到一些目的，比方煤炭生产效率提高，安全水平提升，自2007年的百万死亡率从0.726下降到0.188等，煤炭的产量、效益增加。但是行政定价、行政推动以及信息不对称，带来一系列问题。
不难看出，整个山西煤炭产权制度重新缔约的过程是ZF强制性推动，尽管达到一定目的，但是从某种程度上扭曲了利益，偏离了帕累托最优途径。整个山西煤炭的产权重新缔约，所有利益都是ZF拿走的，成本都是温州煤老板、中小企业承担的。
关于张五常教授的《经济解释》，我再简单做两点评论。第一，盛洪教授刚才讲，五常先生一直在强调所有权并不是很重要，重要的是其他权利用合约方式来租值，这是一个非常好的思想。但是，也不意味着所有权在这一过程中就真的不重要。现在最重要的问题是研究在不同所有权情况下，通过合约更加优化产权缔约和资源配置，约束条件是什么？我本人直观地认为，国有制的资源、产权与其他产权相比较，在不改变所有权的情况下缔约，是最困难的，尽管在中国有了很大规模的实践，并取得成功，我仍觉得它是最困难的。山西煤改就是其中一个。比如说山西煤炭改革，最后ZF要强制推动。
第二，张五常教授的贡献对于主流经济学理论并不完全是替代性，有的部分是互补的，需要我们深入研究，哪些方面是替代性的巨大贡献，哪些方面是可以互补的。■
（本文系浙江大学经济学院院长、民营经济研究中心主任史晋川在张五常新著《经济解释》学术研讨会上的发言，由财新网编辑，未经作者审阅）
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