证监会（局）监管措施与监管行为模式分析

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肖钢主席履新以来，积极致力于证券市场法制建设。在此背景下监管转型将会成为证监会重要的工作内容。对于券商机构而言，准确地把握监管部门的监管理念和执法尺度等对于未来业务开展和提升市场竞争力具有重要的意义。本专题基于上述理念对于证券会、各派出机构和自律性组织等监管案例进行分析，试图总结出当前的监管模式和未来的监管趋势。

1. 证监会监管理念..... 1

1.1 监管理念历史演绎路径..... 1

1.2 当前监管政策基调..... 2

1.2.1 监管措施分析..... 2

1.2.2 监管转型分析..... 6

2. 分析证监会监管行为模式..... 9

2.1 证监会保荐及承销业务惩罚案例分析..... 9

2.1.1保荐机构（保代）受处罚情况分析..... 9

2.1.2 典型案件对比分析..... 11

2.1.3 趋势总结..... 12

2.2 其他业务惩罚案例分析..... 14

2.2.1 监管处罚案例..... 14

2.2.2 案例分析..... 14

3. 分析地方派出机构监管行为模式..... 15

3.1派出机构监管体系..... 15

3.1.1 派出机构分布..... 15

3.1.2 派出机构部门设置..... 16

3.2 券商惩罚案例分析..... 17

3.2.1处罚案例统计..... 17

3.2.2处罚原因分析..... 18

3.3 总结..... 19

3.3.1潜在趋势对比..... 19

3.3.2区域对比情况..... 19

4.      自律型组织监管措施实施情况..... 20

4.1自律监管措施分类..... 20

4.2监管措施实施情况..... 22

5.全国股份转让系统自律监管..... 22

5.1 监管措施..... 22

5.2 实施情况统计..... 23

6.监管函对于券商的影响..... 24

6.1 监管措施对于分类评级的影响..... 24

6.2 分类评级对于券商机构的影响..... 25

7. 应对措施..... 26

7.1主要应对措施..... 26

7.1.1 主动应对方式..... 26

7.1.2 被动应对方式..... 27

7.2主动沟通..... 27

7.3行政复议情况..... 28

7.3.1行政复议趋势分析..... 28

7.3.2个人和机构行政复议情况..... 28

7.3.3总结..... 29

7.4法律诉讼案例..... 29

7.4.1 重点法律诉讼统计..... 29

7.4.2 法律诉讼效果..... 31

7.5 总结..... 31

附录一 证监会关于保荐业务处罚案例附录..... 32

附录二 各派出机构对于证券机构监管处罚案例附录..... 32

附录三 各个派出机构的部门设置..... 32

附录四 部分政策文件..... 32

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关键词：模式分析 行为模式 证监会 案例分析 行政复议 证监会 false Style 肖钢