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中国证券业从业人员资格考试
下面我们就来分享一下“人大经济论坛”一位成功通过考试的学员的切身经验，相信对正在复 习冲刺阶段的广大考生有很大的帮助。
基本信息
从事证券发行和交易服务的专门行业。是证券市场的基本组成要素之一，主要经营活动是沟通证券需求者和供给者直接的联系，并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。
证券评级
近日，中诚信证券评估有限公司、鹏元资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司和大公国际资信评估有限公司（以下简称中诚信、鹏元、新世纪、大公国际）等四家资信评级机构加入中国证券业协会(以下简称协会)，标志着资信评级机构已经纳入了协会的自律管理体系，成为继证券公司、基金管理公司、投资咨询公司后的第四类正式会员。
相关法
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《评级办法》)开始实施。依据《暂行办法》，中国证监会先后核准中诚信、鹏元、新世纪和大公国际等四家评级机构从事证券市场资信评级业务。
根据《评级办法》，证券市场资信评级业务的评级对象包括：中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券（国债除外）；以及上述证券的发行人、上市公司、非上市公众 公司、证券公司、证券投资基金管理公司等等。
按照《暂行办法》的有关规定，评级机构应当加入中国证券业协会，并接受协会的自律管理：协会制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分，并建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料 库和诚信档案等。同时规定资信评级机构取得证券市场资信评级业务许可后，应将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序及其变更情况向协会备案，并通过协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告；证券评级机构所采用的对评级结果准确性、稳定性进行验证的统计方法和统计结果也应通过协会网站和本机构网站 向社会公告。加强信息披露和自律管理有利于提高评级机构及其从业人员的执业水平、业务能力，促进规范执业，切实发挥评级机构在公司债券发展中识别和揭示信用风险的作用；有利于增加评级行业的透明度，增强社会对评级机构评级的监督。
京公网安备 11010802022788号
