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内部化理论是指什么_内部化理论的主要内容_内部化理论案例

内部化理论是指什么

　　内部化理论又称市场内部化理论，是西方跨国公司研究者为了建立跨国公司理论时提出和形成的理论观点，是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。　

　　自1970年代中期，以英国里丁大学学者巴克莱(Peter.J.Buckley)、卡森(Mark Casson)与加拿大学者拉格曼(A.M.Rugman)为主要代表人物的西方学者，以发达国家跨国公司(不含日本)为研究对象，沿用了美国学者科斯(R.H.Coase)的新厂商理论和市场不完全的基本假定，于1976年在《跨国公司的未来(The Future of Multinational Enterprise)》一书中提出的，建立了跨国公司的一般理论——内部化理论。

　　主要回答了为什么和在怎样的情况下，到国外投资是一种比出口产品和转让许可证更为有利的经营方式。后来，经济学家罗格曼、吉狄、杨等进一步丰富和发展了该理论。

　　内部化理论强调企业通过内部组织体系以较低成本，在内部转移该优势的能力，并把这种能力当作企业对外直接投资的真正动因。在市场不完全的情况下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间产品、特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场。

内部化理论的主要内容

　　1、外部市场机制失败，这主要是同中间产品（如原材料、半成品、技术、信息、商誉等）的性质和买方不确定性有关。买方不确定性是指买方对技术不了解，卖方对产品保密，不愿透露技术内容，因此跨国公司愿意纵向一体化。横向和纵向都愿意向国外投资。

　　2、交易成本受各种因素的影响，公司无法控制全部因素。如果实现市场内部化，即把市场建立在公司内部，通过内部转移价格可以起到润滑作用。

　　3、市场内部化可以合理配置资源，提高经济效率。国际直接投资倾向于高技术产业，强调管理能力，使交易成本最小化，保证跨国公司经验优势，都是为了实现上述各方面要求。

　　该理论从国际分工不通过世界市场，而是通过跨国公司内部来进行这点出发，研究了世界市场的不完全性以及跨国公司的性质，并由此解释了跨国公司对外直接投资的动机与决定因素，其中市场不完全性及企业的性质是内部化理论的核心。

　　该理论有助于说明各种类型跨国公司形成的基础。其后有些学者将技术优势及内部化概念进一步引申，以解释发展中国家跨国公司的发展。该理论还解释了跨国公司在出口、直接投资与许可证安排这三种方式之间选择的根据。

内部化理论案例

99年海尔配股募集资金将主要投向出口大型冰箱生产项目、出口洗碗机项目、出口燃气灶项目、建立国际物流中心、收购章丘电机厂、模糊控制电子模块项目。这些项目的投产有力推动公司的国际化进程，产生良好的社会效应和经济效应。

   海尔国际化进程的加深可看作是海尔内部化的一个过程，在此以后随着海尔内部化的加深，其收受额和利润额也都大大的提高。从柱状图中可以清楚的看出海尔在99年开始大力推进国际化进程，实行内部化的过程中营业收入和利润总额都有了显著的增加，可见内部化的收益是很大的。

   内部化的成本。与内部化的收益相对应，内部化也是有成本的。在某些方面，内部市场存在较外部市场更高的成本。(1)内部化产生更高的资源成本。(2)内部市场存在更高的沟通成本。(3)政治成本。(4)管理成本。

    内部化过程分析表明,理论所指的这一过程主要是通过下面五个方面来体现的: （1）当买卖双方因信息不对称,交易成本过高难以成交时,可通过并购或新建子公司使交易在企业双方内部进行,从而避免或减少了交易成本。（2）当市场存在某种双边垄断僵局,交易条件不稳定,经营活动不确定性增加时,通过直接投资企业相互参股或并购建立较稳定的长期合作关系,从而使经济活动获得一定保障。（3）拥有内部化优势的企业可获得内部化的收益。跨国公司内部市场可将子公司的经营活动置于统一的相互依赖控制之下,充分应用包括差别定价、转移定价等手段提高公司的整体经营效益。（4）)当政府通过税收、汇率政策等调控手段对外部市场干预时,跨国公司可通过内部化来减少某些无效干预。（5）市场内部化后,企业新增交易的边际成本接近为零,其违约的风险也近乎为零,有利于企业的发展。

    总体上来看，内部化理论把市场不完全性作为分析研究问题的基本前提,指出市场不完全或垄断因素存在会导致企业参加市场交易的成本上升,企业就会创造内部市场进行交易。这一理论所指的市场不完全性主要是指中间产品市场,包括半成品、特别是技术、信息（渠道）、营销技巧、管理方式和经验等无形资产市场的不完全性。市场不完全性导致许多交易无法通过外部市场来实现,即使实现,企业也要承担较高的交易成本,必然促使企业创造其内部市场进行交易,企业便获得了扩张力。这一内部化过程如果跨越了国界就是对外直接投资。不难看出,内部化理论所指对外直接投资的实质不在于资本的转移,而是基于所有权之上的企业管理与控制权的扩张,其结果是企业管理机制替代市场机制来协调企业各项经营活动和配置资源。内部化虽然也要支付代价,但对外直接投资的内部化收益会远远超过国际外部市场的交易成本和对外直接投资的内部化成本。

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