期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案

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期货公司执行金融期货投资者适当性制度试题及答案

    一、单选题
　　1.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自(　　)起施行。
　　A.2013年9月3日
　　B.2009年2月9日
　　C.2010年9月20日
　　D.2010年9月2日
　　2.为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善(　　)。
　　A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
　　B.客户开发责任追究制度
　　C.客户纠纷处理机制
　　D.客户开发责任追究制度
　　3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由(　　)负责。
　　A.中国期货业协会
　　B.中国金融期货交易所
　　C.中国证监会
　　D.中国证券业协会
　　4.为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善(　　)。
　　A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
　　B.客户开发责任追究制度
　　C.客户纠纷处理机制
　　D.客户开发责任追究制度

    二、多选题
　　1.期货公司会员单位应按照(　　)的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
　　A.中国证监会
　　B.中国证券业协会
　　C.中国金融期货交易所
　　D.中国期货业协会
　　2.以下关于期货公司会员单位的说法中正确的是(　　)。
　　A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
　　B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
　　C.建立健全内控合规制度
　　D.会员单位开户时，向投资者充分揭示金融期货风险
　　3.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的包括(　　)。
　　A.客户开发人员
　　B.审核人员
　　C.服务人员
　　D.公司高级管理人员
　　4.期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括(　　)。
　　A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
　　B.期货经纪业务管理
　　C.客户纠纷处理机制
　　D.客户开发责任追究制度
　　三、判断题
　　对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒。(　　)



    答案与解析
　　一、单选题
　　1.A《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自2010年2月9日起施行。
　　2.C根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条中规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
　　3.A参考《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条中规定：本规则由中国期货业协会负责解释。
　　4.C根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条中规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
　　二、多选题
　　1.AC《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条规定，期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
　　2.ABCD应当参照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的第二条至第四条相关规则。
　　3.ABCD参照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
　　4.ABCD根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》中的第三条至第八条的相关条例。
　　三、判断题
　　√对违反本公约的会员，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒。

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