汇丰私行售雷曼兄弟产品 被罚逾6亿兼吊销牌照

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凤凰财经5月7日讯 5月4日，香港证券及期货事务上诉审裁处，就汇丰私人银行（瑞士）（下称汇丰私银）于去年9月提出的有关香港证监会对其销售失当处罚决定的覆核申请展开正式聆讯。据了解，香港证监会对汇丰私银作出了高达6.05亿港元并计划吊销汇丰私银的“4号牌”（即“就证券提供意见”牌照） 的处罚决定。

据了解，香港证监会的该项处罚决定与汇丰私银在2003年至2008年间销售雷曼兄弟的结构性产品有关。在香港银行销售人员的引导下，约4 万名香港投资者——其中许多是得到" 保证有回报" 承诺的投资者和退休人员投资于迷你债券、信用违约互换产品以及雷曼兄弟( Lehman ) 在2008 年破产前支持的其它复杂产品。雷曼兄弟倒闭后，很多持有未到期雷曼兄弟相关结构性金融产品的投资者惨遭损失。香港金管局数据显示，总值逾202.3 亿港元的雷曼结构性产品通过银行销售给了超过4.37 万名投资者。其中，名为雷曼" 迷你债券" 但实际上是信贷挂钩票据产品的衍生产品牵涉范围最广。雷曼迷你债券是由雷曼亚洲在2002～2003 年期间发行的30 多个系列的信贷挂钩票据，新鸿基投资担任迷你债券的香港协调分销商，16 家零售银行及证券行包括花旗、渣打、中银香港、工银亚洲等。迷你债券投资者的存款一夜之间化为乌有，投资者愤怒地聚集在全城的银行和金融机构外面示威。此后，迷你债券苦主联盟成功迫使银行给出了返还60% 至70% 本金的和解方案。到2009 年10 月31 日，约九成九( 99.8% ) 的接受建议客户已获有关银行付款。

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关键词：雷曼兄弟 信用违约互换 lehman 结构性产品 证券及期货 雷曼兄弟 销售人员 证监会 投资者 结构性