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今天有时间继续整理一些有问题的外汇交易平台和金融公司，提醒大家不要上当受骗！（截止日期：6月12日）

6月份（截止6月12日）

6月12日

日本关东财政局警告：外汇知名品牌FXDD和XM赫然在列！

日本财务省关东财政局（MOF）近日更新了其警告名单，在该名单中大部分是关东财政局认定的非法或可疑金融交易公司，其中包括几家外汇及二元期权经纪商。

经查询获悉，出现在该名单中的外汇经纪公司包括知名品牌FXDD（受马耳他MFSA监管），XM.com（受英国FCA监管），以及Tradeview Markets（受开曼群岛CIMA监管）。关东财政局表示这些经纪公司并没有在日本注册，也没有得到金融厅的业务授权许可。

关东财政局在公告中强调，虽然这些被警告的外汇经纪公司在其他司法辖区接受监管，但根据日本相关法律法规，在日本境内提供金融衍生品交易服务的经纪公司必须要获得日本金融服务局（JFSA）的授权，显然FXDD，XM以及Tradeview Markets并没有获得日本JFSA监管资质。

除此之外，关东财政局还在警告中列出了部分二元期权经纪商，以阻止未经授权的交易行为。最新被列入名单的二元期权公司有：OptionBit，OptionRally，Speed Option和ROYAL OPTION。

上述被警告的经纪公司通过日语网站进行营销揽客，提供交易服务，这是非法切不被允许的。关东财政局指出，在此类公司进行交易投资的日本客户不能获得正当的监管和保护。

日本金融监管机构JFSA确认，根据日本《金融工具与交易法》相关规定，在日本境外注册的金融交易经纪公司可以向日本民众提供交易服务，但前提条件是必须要在JFSA进行备案并获得授权。

日本东京是和英国伦敦，美国纽约并列的世界三大外汇交易中心，日本国内在线零售外汇交易业务开展目前以及极为成熟，日本零售外汇交易市场也极具活力，从交易量来看，日本俨然已是全球最大的零售外汇交易市场，国内几家领先的在线经纪商，如DMM Securities、GMOClick、Invast Securities等，一家的月均交易量常常就能突破1万亿美元。

这是一个令外汇经纪商们非常向往的市场。不过，这个市场却有着最高等级的监管，这犹如一层保护伞，既保护了本国投资者，也保护了当地经纪商。从海外到来的公司还是投资者，进入这个市场都不容易。JFSA是日本的金融监管当局，全面负责对金融市场的监管工作。

英国FCA警告Imperial Equity Group：

英国金融市场行为监管局（FCA）日前更新了其最新警告名单，新增一未受监管并针对英国投资者的金融服务提供商。Imperial Equity Group公司被列入该警告名单中。Imperial Equity Group公司未受到FCA监管，并且该公司所进行的针对英国投资者的投资活动也未受到FCA监管。

6月9日

投放误导性广告，ASIC向SynergyFX开出罚单：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）宣布，外汇经纪商Synergy Financial Markets Pty Ltd（Synergy）因误导性广告被罚款10800美元。ASIC称，Synergy以客户名义通过两个自由账户进行股票和衍生品交易服务。在接到ASIC的违规通知后，Synergy已经支付了罚款。

英国FCA警告FMP Fuhrer Marbach and Partners：

英国金融监管机构FCA今日警告了未经授权便擅自招揽英国投资者的金融服务商。FCA最新警告的是FMP Fuhrer Marbach and Partners公司。FMP Fuhrer Marbach and Partners公司未经FCA授权，没有资格招揽英国地区客户或提供某些需要监管资质的活动。地址：Konsumstrasse 16 A, CH-3007, Bern,Switzerland (clone of Swiss Law Firm’s address).电话：+41 3150 88784, 0800 038 866，邮箱：fmpattorney@accountant.com。

6月8日

FCA警告Hamilton-Scott Holdings Limited：

英国金融行为管理局（FCA）今天更新了其“警告名单”，这次新增加的公司为 Hamilton-Scott Holdings Limited。据FCA称，该公司未经授权，却一直为英国投资者提供金融服务，该公司全称Hamilton-Scott Holdings Limited，联系地址为Long Acre，Covent Garden，London，WC2E 9RZ，运营网址www.hamilton-scottholdings.co.uk。

汇丰银行HSBC面临外汇操纵指控：

汇丰银行（HSBC）正面临新一轮法律诉讼，英国的投资公司ECU Group Plc（ECU）指控汇丰银行交易员在十多年前的交易中以牺牲客户为代价操纵外汇市场赚取利润。ECU在2006年进行外汇交易的时候，怀疑市场上某些外汇订单被汇丰银行交易员操控并“提前运行”。在向汇丰银行进行投诉之后，汇丰银行承诺进行全面的内部调查，然而最终只是对外宣称没有发现任何不法行为。

6月7日

注意！澳大利亚ASIC宣布吊销这家公司的金融牌照

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）于本周三（6月7日）发布公告称，决定撤销悉尼公司Group Underwriters & Managers Pty Ltd （GUM）澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因为该公司没有提交财务报表和审计报告。

ASIC在公告中指出，由于连续多年未能履行其金融服务持牌机构义务，自2016年11月以来，GUM的AFS许可证已被暂停。在牌照暂停期间，GUM仍然未提交相关财务报表和审计报告，ASIC决定撤销GUM的AFS许可，该决议已于2017年5月15日正式生效。

起初，ASIC于2016年11月16日向GUM发布了牌照暂停令，并且给出了为期3个月的整改期限，但是在该时段内，GUM没有按要求提交报告。

GUM公司AFS许可证于2017年2月15日再次被ASIC暂停，因为根据2013年6月30日的要求，GUM有机会在2014年6月30日和2015年6月30日期间处理未偿还的款项。

继GUM未能提交2014年6月30日至2015年6月30日的未完成财务报表和审计报告后，其许可证彻底被取消。

ASIC副主席Peter Kell表示：持有AFS牌照的公司必须按时向ASIC提交财务报表和审计报告，以表明其有提供金融服务的能力。对于不能提交财务报表和遵守AFS规定的公司，ASIC会对其采取行动，严惩不贷。

据悉，GUM有权向行政上诉法庭提出上诉，以审查ASIC的决定，暂停该公司牌照是ASIC正在努力改善金融服务行业标准的一部分。如果想要撤销暂停令，该公司必须在这期间进行整顿，必须符合ASIC监管要求并提供财务报告。

拥有完善的金融监管体系和严格的执行力度，受各国投资者和监管同行一致认可的澳大利亚证券及投资委员会ASIC一直以来被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。所以近些年，含金量很高易被市场认可的澳洲金融服务牌照（AFSL）让外汇经纪商趋之若鹜。

FCA警告无牌经营公司 Pension 2 Cash：

英国金融行为监管局（FCA）发布警告，挂出一家无牌经营公司的信息。几乎所有在英国开展金融服务活动的公司和个人都必须得到FCA的授权或注册。这家公司不具有FCA的授权或注册，却在英国提供金融服务或金融产品。这家无牌经营公司为 Pension 2 Cash。

IFSC警告Samantha Tremblay：

伯利兹金融监管机构IFSC（国际金融服务委员会）向一家名为Samantha Tremblay的公司发出了警告。根据IFSC，Samantha Tremblay虚伪地和欺诈地代表持有由伯利兹国际金融服务委员会签发的个人许可证。SC确认Samantha Tremblay不受伯利兹国际金融服务委员会或伯利兹任何其他主管当局管制。

6月6日

澳洲ASIC永久禁止前嘉盛职员提供金融服务：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告表示，已经永久禁止前嘉盛职员Mr Shun Yuen Ken Li ( Leo Lee，下称Mr Li)提供金融服务。Mr Li作为前嘉盛澳洲公司（GAIN Capital Australia Pty Ltd）的员工，为两名客户提供便利，已经违反了相关法律，Mr Li也已经承认其罪行。ASIC称，Mr Li利用其作为嘉盛员工的职位为两名客户提供订单，使这两位客户分别获得了大约20,150美元和52,400美元的利润。目前嘉盛已从客户的账户中将72,550美元全部收回。

6月5日

Alpari 艾福瑞英国宣布破产赔付程序结束：

据毕马威会计事务所(KPMG)日前发布的最新处理报告，艾福瑞英国公司（Alpari UK）的赔付程序已经宣布结束，KPMG也已经发布最终客户资金分配通知。根据工作人员的声明，客户最终分配金额为27.0美分，赔偿金将通过“最终客户资金分配”协议支付给客户。而此次分配将使客户总分配金额达到82.0美分。

FCA警告二元期权平台Stern Options无牌经营：

英国金融市场行为管理局（FCA）近日更新无牌警示名单，警告二元期权平台Stern Options无牌经营。经查，Stern Options通过网站https://www.sternoptions.com对外提供二元期权、外汇、指数、商品等交易服务，域名注册时间为2015年3月17日。进入网站，Stern Options并未提供任何监管机构牌照，其属无牌经营。此外，该网站还支持英语和德语两种语言服务。

6月1日

毛里求斯FSC警告VTB Trade：

毛里求斯金融服务委员会（FSC）对二元期权经纪商VTB Trade发出了警告，并提醒投资者不要处理与该公司有关的交易。FSC表示，VTB Trade声称是一家全球性公司，能为客户提供最顶尖的金融服务，并将其联系方式设置为：伦敦霍尔本伯克希尔大厦第11层金融服务中心全球服务总部，邮编WC1V。此外，该公司还伪造监管机构的交易牌照（编号：GH126426901），并将其公布于官方网站上（http://vtb-trade.org/en/aboutus）。

整理自汇商网

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5月份：

5月31日

伯利兹IFSC警告投资公司One Life Network：

伯利兹金融监管机构IFSC（国际金融服务委员会）最近向投资公司One Life Network Limited发出了警告。IFSC在公告中称，一家名为“One Life Network Limited”（伯利兹注册的国际商业公司）的实体目前正在开展相关金融交易服务，但该公司并未获得IFSC监管资质。该实体未经IFSC或伯利兹其他监管部门的许可/管制，以进行任何类型的交易业务。

  

香港SFC警告The Insiders Club：

香港证券期货委员会（SFC）更新了警告名单，上榜者皆为在港非法经营的个人或公司，或是声称同香港公司有关联进而招揽香港投资者的公司。最新上榜的是The Insiders Club，网址为www.grahambibby.com 和 www.theinsidersclub.net。SFC指出，该公司进行了需要监管的活动，并与一家SFC持牌公司有关。

注意！这家在中国开展外汇业务的公司已被ASIC宣布撤销了牌照

澳大利亚金融监管机构---证券投资管理委员会（ASIC）于本周一（5月29日）发布官方公告称，撤销金融投资公司Gallop International Group Pty Ltd. 监管牌照，该指令从2017年5月24日起正式生效。

据悉，Gallop International Group Pty Ltd. 曾用名Weather Pro Exchange Pty Ltd.，受ASIC监管，AFS牌照号码为419155，ACN号码为147664551。

GallopInternational旗下拥有零售外汇经纪品牌Gallop FX，通过网站www.gallop.com.au开展交易服务，该网站除英文外，还有繁简中文两种版本。Gallop FX主要通过迈达克MT4平台向投资者提供零售外汇、差价合约（CFD）以及贵金属交易业务，据称，Gallop FX主要目标客户群体为中国投资者。

ASIC在公告中指出，Gallop FX此前获得监管部门授权，为零售和机构客户提供包括金融产品咨询、交易等服务。同时主要向大宗机构客户提供专门定制的外汇合约以及金融衍生品交易工具。

从ASIC监管文件中了解到，Gallop FX此前一直未能遵守AFS相关许可规定，且屡次违反ASIC金融法规。主要包括随意更改或迟交公司财务报表、审计报告、违规报告等，此外，Gallop FX还存在随意更改公司相关信息变更通知以及违法聘用审计人员等违规行为。

ASIC的监管专员John Price对此表示：所有持有澳大利亚金融服务许可证的公司必须要遵守相关规定，包括报告要求。如果获得授权的公司未能履行这些义务或不能提交财务报表和遵守AFS规定，ASIC将采取行动撤销监管牌照，并将其从金融服务行业中移除。

据悉，Gallop FX任有权向诉法庭提出上诉，以审查ASIC的决定是否合规。目前，Gallop FX未在其官网发布有关ASIC撤销决议的任何公告。

ASIC自去年以来一直在收紧对经纪商的监管，且取得了一定的成效。除了对金融服务持牌公司的财务问题进行严格审查外，ASIC对擅自越界提供未经授权的金融产品的公司丝毫不放松。本月初，ASIC查封了4家非法外汇交易公司，冻结了2500万美左右的资金，并限制其提供金融服务业务。

5月26日

法国巴黎银行因操控外汇交易遭DFS罚3.5亿美元：

纽约州金融服务局（DFS）发布公告，法国巴黎银行（BNP Paribas S.A. BNPP）及其纽约分行长期严重违反相关外汇法规，决定对其罚款3.5亿美元。DFS的公告指出，BNPP的不当行为包括外汇交易员串通操纵外汇货币价格及外汇基准利率；执行虚假订单影响新兴货币市场的汇率；与其他大型银行的交易员共享机密的客户信息。

河南外汇诈骗团伙被端，15人被抓

据《河南法制报》消息报道称，5月23日，河南郑州市公安局柳林分局在某写字楼成功抓获一批以非法炒外汇名义进行网络诈骗的嫌疑人。

河南警方公布了详细抓捕过程，23日16时许，郑州市公安局柳林分局治安管理服务大队三中队中队长孙东方、副中队长陈文德和五中队副中队长楚恒青便衣侦查到诈骗团伙窝点，判断时机成熟，在微信群里发出指令，守候在楼下的30余名警力迅速控制整个楼层，一举抓获15名涉案人员。

据犯罪团伙头目高某升交代，所有入职员工需进行入职话术培训，员工每人注册若干微信、QQ等网络聊天工具，包装成高富美形象拉拢受害人注册虚构交易平台进行多次交易，收取手续费，受害人一般几次交易后就血本无归。

警方发布的消息显示，截止24日15时许，已抓捕的14名嫌疑人全部走完刑事拘留程序，被送至看守所。另一名嫌疑人因无诈骗事实且不满18岁，被批评教育后释放。

值得一提的是，此前河南已发生多起外汇诈骗案件。其中，2014年7月份，河南三门峡市湖滨区法院审结了一起利用互联网通过境外交易平台为客户进行外汇保证金交易，从中收取客户的盈利佣金及境外交易平台返还的交易佣金非法经营案，依法以非法经营罪分别判处5名被告人有期徒刑6个月至两年三个月不等，并处罚金10万元至40万元不等。据悉，这是河南首例非法“炒外汇”被追究刑事责任的案件。

5月25日

220万英镑被没收！英国FCA严厉打击非法金融活动

英国金融行为监管局（FCA）宣布，英国中央刑事法院（ Central Criminal Court ）日前对两名犯罪嫌疑人下发了资产没收令。该两名嫌犯此前在FCA开展的打击非法提供金融服务专项调查落网。

FCA此前开展了一项名为“Operation Cotton”的专项整治活动，旨在打击非法金融服务，目前共有8名嫌犯落网，中央刑事法庭共计没收资金220万英镑。据FCA，这8名嫌犯分别是Scott Crawley，Brendan Daley，Daniel Forsyth，AdamHawkins，Ricky Mitchie，Ross Peters，Aaron Petrou和Dale Walker。

中央刑事法院指出，被没收的所有款项都会以赔偿方式支付给遭受损失的客户，这些受害人预计可获得超过其损失40%的经济赔偿。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示：FCA将继续严厉打击从事金融犯罪行为的不法商人和经纪商，当然也包括为他们提供专业帮助的顾问和其他专业人士。同时，我们也将尽可能采取行动，处理金融犯罪所造成的损害，剥夺其非法所得，使受害者获得补偿。

经FCA调查指出，在2008年7月至2011年11月期间，FCA发现有一个非法集资集团异常活跃，该集团由三家公司组成，分别是Plott Investments Ltd（更名为Plott UK Ltd），European Property Investments（UK）Ltd和StirlingAlexander Ltd.），犯罪分子声称为潜在的投资者将其公司最少购买的农地以及公司没有拥有的土地出售给他们。从投资者那里以虚假高额利润回报，高价出售土地，非法获取了500万英镑。

FCA还指出，嫌犯Scott Crawley和与他一起工作的销售员得到了嫌犯Dale Walker的帮助，Dale Walker是一名交易律师，他的账户非法收到了数十万英镑，根据相关法律规定，他被中央刑事法院定罪为刑事犯罪。

5月23日

香港证监会暂时吊销许林钊的牌照6个月：

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布暂时吊销国元证券经纪（香港）有限公司（国元）前负责人员许林钊（男）的牌照6个月，由2017年5月19日起至2017年11月18日止。上述纪律处分行动源于证监会早前对国元违反打击洗钱指引所作的制裁。国元于2010年9月至2012年7月期间，在替客户处理第三者资金提存时未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，违反了打击洗钱指引。

香港证监会禁止黄静雯重投业界4个月：

证券及期货事务监察委员会（证监会）因花旗银行（香港）有限公司前雇员黄静雯（女）假冒一名客户的签名，禁止她重投业界4个月，由2017年5月19日起至2017年9月18日止。证监会发现，黄在2015年7月因为答应了一名客户可在某指定日期领取信用卡，但其后却发现该客户没有在信用卡申请表格上签名，故在该表格上假冒客户的签名。黄并没有因假冒签名而获得任何个人或金钱利益。证监会认为黄并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。

西班牙CNMV警告三家未受监管经纪商：

西班牙国家证券市场委员会（CNMV）就三家未经监管的外汇经纪商警告投资者。这三家经纪商分别为：Tradev Ltd.，FIRST INVESTMENTS CAPITAL MARKETS，DGXSYSTEMS LTD ，CNMV指出，这三家外汇经纪商并未获得执照或进行注册，因此并不具备提供投资服务的资质。

5月22日

涉嫌操纵汇率，前巴克莱交易员遭美联储禁业并罚款120万美元

美联储（FED）近日表示，前巴克莱（Barclays）外汇交易员Christopher Ashton因被控操纵汇率被美联储罚款120万美元，美联储还宣布永久性禁止其从事银行业。美联储此前曾在去年5月针对巴克莱发起3.42亿美元的执法行动。

据美联储称，交易员Christopher Ashton此前是一个名为“卡特尔”（The Cartel）的电子聊天室成员，该聊天室使用专属聊天空间和暗语来操纵基准汇率，“以增加他们的利润”，因此“卡特尔”聊天室是美国、英国、亚洲和欧洲监管机构的调查重点。

在加入“卡特尔”聊天室之前，Christopher Ashton曾在伦敦巴克莱银行担任外汇现货交易业务的全球负责人，据称，他们利用聊天室操纵货币定价基准，并与其他银行的交易员分享客户交易的机密信息。过去两年来，美联储已经对六家银行进行了类似的违规行为处罚，并表示贷款人必须对其交易员进行调查合作。

美联储还发现，Christopher Ashton曾创建了多个聊天室以传递信息进行汇率操纵，其中一个名为“艾克塞斯快线”（Essex Express）电子聊天室，专注日元交易，另一个名为“英镑伙伴”（Sterling Lads），专注英镑。聊天室成员伪装使用不同的客户名进行虚假报价和交易请求，并在伦敦时间下午4点进行汇率操纵设定，共享内幕消息，非法获取利益。

美联储曾在2015年5月份针对巴克莱银行采取了一项3.42亿美元的执行行动，指称这家总部设在伦敦的银行从事与外汇市场有关的不安全的银行实务。

美联储表示：Christopher Ashton一系列的行为表现出继续将巴克莱银行的安全熟视无睹，由于他多年来一直有不断行为，导致公司遭受经济损失，并且声誉受到极大损害。

监管部门调查显示，Christopher Ashton在通过聊天共享信息之后，非法获得了巨额利润，其奖金从2010的38万英镑突增到一年后的73万英镑。

英国FCA警告三家无牌经营公司：

英国金融行为监管局（FCA）发布了警告，挂出三家无牌经营公司的信息。几乎所有在英国开展金融服务活动的公司和个人都必须得到FCA的授权或注册。这三家公司不具有FCA的授权或注册，却在英国提供金融服务或金融产品。这三家无牌经营公司分别为Arkwright Property Management / ArkwrightProperty Development；Izumi Ventures；以及Blakestone Property / Blakestone Bond Fund。

Topic Markets宣布放弃CySEC监管牌照：

据塞浦路斯证监会（CySEC）最新公告，根据授权法规，外汇经纪商Topic Markets Ltd（TMFX）目前已宣布放弃其CIFs（塞浦路斯投资公司）授权。经查，Topic Markets Ltd（TMFX）目前未在其网站www.topicmarkets.com对外公布放弃牌照的信息。此外,今年3月，Topic Markets Ltd旗下公司invest.com曾被一家名为GS Sharestocks Ltd的塞浦路斯投资公司收购，账户在3月19日被转移。

英国FCA警告Izumi Ventures：

英国金融行为监管局（FCA）发布了警告，挂出两家无牌经营公司的信息。几乎所有在英国开展金融服务活动的公司和个人都必须得到FCA的授权或注册。这两家公司不具有FCA的授权或注册，却在英国提供金融服务或金融产品。两家无牌经营公司是Izumi Ventures。

5月19日

HiwayFX母公司Lucro Capital宣布放弃CySEC监管牌照

塞浦路斯证券交易管理委员会（CySEC）近日宣布，零售外汇经纪商HiwayFX母公司Lucro Capital根据适用法律2007年塞浦路斯《投资服务活动及市场监管法》第24章1条b款，决定放弃其塞浦路斯投资公司（CIF）许可牌照。据悉，CySEC于2017年4月27日批准了Lucro Capital的CIF放弃申请，目前旗下零售外汇经纪公司HiwayFX已属于无牌经营经纪商。

Lucro Capital Ltd通www.lucrocapital.eu;、www.hiwayfx.eu;、www.hiwayfx.com三个网站向投资者提供交易服务。Lucro Capital Ltd在2014年11月份获得塞浦路斯监管牌照，以HiWayFx品牌开展外汇交易服务。

尽管HiwayFX选择在塞浦路斯注册并接受CySEC的监管，但从HiwayFX的官网可以看出，该公司未来的主要发展市场位于非洲和亚太地区，尤其是新兴的南亚市场印度尼西亚和马来西亚。HiwayFX目前还没有推出中文版网页。

HiwayFX在其官网向来自英国，尼日利亚，南非，印度尼西亚，马来西亚，俄罗斯，西班牙，以及莫斯哥等国的客户提供英语，俄罗斯语，印尼语，以及西班牙语等服务。

塞浦路斯监管方CySEC暂未披露Lucro Capital放弃CIF牌照的具体原因，CySEC督促HiWayFx在牌照失效后的三个月内需继续履行授权公司义务，妥当处理相关事宜。需要注意的是，依照以上监管法律第25章4条规定，在彻底解决投资服务或市场活动失效之前，Vinson Financial仍需接受塞浦路斯监管机构的监督。

塞浦路斯向来一直是外汇经纪商的“天堂”，鉴于其宽松的法律环境和税收政策，每周都会有大量的新的外汇经纪公司成立。然而近年来，随着金融危机的爆发和全球外汇监管环境的吃紧，CySEC加强了监管功能，一些违规行为受到了警告和处罚，该机构还颁布了新的监管法规，之前的“温和宽松”的态度转向“严厉强硬”，随着监管的变严，在塞浦路斯新注册的投资公司和执照申请大量减少。

英国FCA宣布Strand Capital Limited已进入破产程序：

投资管理公司Strand Capital Limited （Strand）已于本周三正式进入特别行政制度（SAR）破产程序。该公司大约有3000名客户。经评估，Strand已不具有清偿能力，其向法院申请根据SAR正式启动破产程序。

5月18日

FCA警告克隆公司Pioneer Asset Management：

英国金融行为监管局（FCA）近日向克隆公司Pioneer Asset Management发出了警告。FCA指出这家公司自称为受到EEA监管的公司Pioneer Asset Management S.A.工作，而Pioneer Asset Management S.A.实际上与该克隆公司并无关联。FCA还指出几乎所有在英国开展金融服务活动的公司和个人都必须得到FCA的授权或注册。这家公司不具有FCA的授权或注册，但一直以英国投资者为目标进行运营，并声称自己是受到监管的公司。

香港证监警告Davos Financial Investment Group / DFIG HK公司：

香港金融监管机构证券及期货事务监察委员会（证监会）近日更新了其警告名单。该名单列举了在香港无牌照，并正在或曾经以香港投资者为目标且声称与香港有关的公司。新增公司为Davos Financial Investment Group / DFIG HK，网址为www.dfig-hk.com。

5月17日

英国FCA警告克隆公司London Global Markets及Norde Bank：

英国金融行为监管局（FCA）公布了克隆公司London Global Markets、NordeBank的详细信息，该公司并不受FCA监管。该公司利用FCA监管的公司的信息误导投资者。FCA指出上述两公司未经授权便擅自招揽英国客户涉嫌非法经营，并告诫投资者注意甄别市场上的金融服务公司，并可通过金融服务注册网站了解相关公司真实认证状况。否则，投资者一旦进驻非法经营的企业相关权益将无法得到保障。

  

伯利兹IFSC警告：恒星外汇牌照系伪造：

根据伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）日前的警告名单，在线外汇经纪商恒星集团（FIXED STAR GROUP, Fixed Star InlvestmentINC.）没有IFSC的牌照及授权，投资者需对此保持警惕。据了解，该公司旗下品牌为恒星外汇（Fixed Star Forex），通过www.fxsfx.com提供外汇、能源、贵金属、指数差价合约等产品的交易服务。

5月16日

澳大利亚ACCC公布数据显示，2016年二元期权诈骗金额达1160万美元：

澳大利亚竞争和消费者委员会（ACCC）今天公布的“针对性诈骗”报告显示，2016年报告给Scamwatch的投资诈骗案总计金额为1160万美元。ACCC发布的数据表明，澳大利亚人还是很容易受骗，尤其是投资诈骗。同时也表明，骗子越来越多地使用在线方式。

5月15日

FCA警告克隆公司We.Insure：

英国金管局（FCA）发布警告，挂出新增克隆公司的信息。被新添加到警告名单的公司为We.Insure。这家公司未获得FCA的授权便以英国投资者为目标进行运营，并声称自己是受到监管的公司。

5月11日

加拿大BCSC警告二元期权经纪商TorOption：

加拿大哥伦比亚省证券监委会（BCSC）在其官网发布警告名单，新增二元期权经纪商TorOption。TorOption声称是总部位于塞浦路斯的二元期权经纪商，通过www.toroption.com网站向客户提供二元期权交易。经BCSC向TorOption公司代表证实，不列颠哥伦比亚地区居民可在TorOption上开设账号进行交易。

香港SFC将SwissMain加入警告名单：

SwissMain已被香港证监会列入无牌公司及可疑网站名单。香港证监会称这家公司已有客户或目标顾客都是香港投资者。网址为www.SwissMain.com。SFC指出，该公司提供了香港地址但并不在此办公。该公司以SwissMain公司的名义开设香港账户用于结算。该公司显然与另一家未经授权的公司SwissMain有关。

香港SFC向昌盛证券有限公司开出350万美元罚单：

昌盛证券有限公司（昌盛）因违反《操守准则》及《管理、监督及内部监控指引》，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款350万元。证监会的纪律处分行动源于昌盛在2014年的一次主动汇报。汇报内容指该公司在一名客户因其交易帐户内的1,600股汇丰银行股份不知所踪而作出查询后，发现交收部的一名职员挪用了客户资产。

澳洲ASIC警告无牌二元期权平台：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）更新无牌公司名单，提醒投资者与以下公司谨慎交易：PWRTrade/GN Capital Ltd，通过www.pwrtrade.com提供外汇、二元期权等产品的交易服务，该网站有着完善的英语、德语、俄罗斯语、法语及沙特阿拉伯语页面；据FXShell查询，该网站并未给出受监管信息，其域名注册于2015年3月25日。

5月10日

意大利监管机构CONSOB警告零售外汇经纪商UP4X：

意大利金融监管机构CONSOB针对零售外汇经纪商UP4X以及运营网站 up4x.com发出警告。根据CONSOB公告信息，UP4X没有在意大利进行投资服活动的许可。而在其网站看到的是离岸地址瓦努阿图的牌照，但公司主要联系电话却是意大利的，这是监管机构发出警告的原因。

香港SFC警告   VhtradeInternational Financial Group：

香港金融监管机构证券及期货委员会（SFC）更新其警告列表，该列表中包含未经授权的香港企业、曾经或者现在以香港客户为目标的未经授权企业和声称与香港有关系的企业名单。最新被增加进列表的公司是   Vhtrade。SFC表示该公司谎称在香港受到监管。

5月9日

英国FCA警告Best Connection Finance：

英国金融行为监管局发布警告，挂出一家克隆公司的信息。被新添加到警告名单的公司为Best Connection Finance。该公司未获得FCA的授权便以英国投资者为目标进行运营，并声称自己是受到监管的公司。FCA提醒投资者，这些公司通常使用电销模式招揽客户，它们或盗用受到FCA监管的公司的细节，试图以此说服投资者自己是一家真实的、受到FCA监管的公司。

5月8日

证监会：坚决取缔这四类交易场所

2017年5月5日，清理整顿各类交易场所 “ 回头看 ” 工作交流会在福建召开，会议由部际联席会议召集人、中国证监会主席刘士余主持。部际联席会议有关成员单位负责人，各省级人民政府副秘书长、金融工作部门负责人共计120余人参加了会议。

证监会在官方新闻稿中指出，按照统一要求，不合规的交易场所须 “ 该关闭的关闭，该规范的规范，该整合的整合，该转型的转型 ”，对 “ 微盘 ” 交易平台、严重违法违规的交易场所、违法违规且拒不整改的交易场所，以及未取得省级人民政府批文的非法交易场所，则须下决心取缔关闭。

会上通报的信息显示，自部际联席会议第三次会议（2017年1月9日召开）对清理整顿各类交易场所“回头看”工作作出部署以来，工作初见成效。但是目前各地工作进度不一，有的地区尚未公布“黑名单”，有的地区未按要求梳理通报交易场所会员、代理商、授权服务机构等情况，有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。地方各类交易场所的问题仍然很大，风险较为突出，形势不容乐观。

会议还提出，在清理整顿过程中，要避免处置不当引发新的风险，要标本兼治，建立交易场所规范发展的长效机制。

会议明确，各地区各部门要标本兼治，建立交易场所规范发展的长效机制。各地区要以是否有利于服务实体经济为标尺，尽快推动交易场所按类别有序整合，原则上一个类别保留一家；要从严审批交易场所，“回头看”期间不得再批设或变相设立新的交易场所；“回头看”工作结束后，按照原则上一个类别一家的要求，不应再批设新的同类别交易场所。

清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议回顾

2017年1月9日，清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开。会议指出：

一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资；部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动；部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵；一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者；一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行；“微盘”交易涉嫌聚众赌博。

此外，部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥，少数省市抢跑设立票据交易场所，部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定，有的甚至构成严重违法行为，侵害广大投资人利益，带来大量的信访投诉问题，影响社会稳定，亟需予以清理整治。

会议明确，部际联席会议各成员单位、有关部门和各级政府的相关职能单位，要牢牢把握稳中求进的总基调，着眼大局、敢于担当、主动作为，按照中央经济工作会议精神和国务院的要求，深入开展一次交易场所清理整顿 “ 回头看 ” 活动，用半年时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险。

香港证监会将Europe TradeLimited加入警告列表：

香港金融监管机构证券及期货事务监察委员会（SFC）更新了其警告公司列表，新增公司EuropeTrade Limited。Europe Trade Limited的网站地址为www.europetradefx.com。据SFC表示，警告列表中的企业均无香港牌照，并以香港消费者为目标进行经营，或声称与香港有所关联。

  

英国FCA警告Markus Spielmann Inc及JW Global两家公司：

英国金融行为监管局（FCA）向Markus Spielmann Inc及JW Global两家公司发出了警告，这两家公司均未获得FCA的授权便以英国投资者为目标进行运营，并声称自己是受到监管的公司。FCA提醒投资者，这些公司通常使用电销模式招揽客户，它们或盗用受到FCA监管的公司的细节，试图以此说服投资者自己是一家真实的、受到FCA监管的公司。

5月5日

加拿大BCSC向二元期权经纪商B4Option发出警告：

加拿大证券监管机构不列颠哥伦比亚证券监督管理委员会（BCSC）已将未受监管的二元期权经纪商B4Option列入警告名单。B4Option在未受监管的情况下提供在线二元期权交易平台业务。西班牙证券监管机构CNMV在两年前就已经警告过B4Option。

香港证监会警告Europetradefx：

香港证监会SFC发出声明，警告投资者通过网上交易平台EUROPETRADEFX向公众提供外汇交易服务的公司是没有得到授权的。Europetradefx是最新的外汇和差价合约经纪人，将被纳入监管机构的警告名单中，声明警告居民关于金融产品风险增加的问题。目前，没有外汇交易公司在香港注册，所以这些平台正在从事非法活动。

5月4日

FCA警告克隆公司Stratton FX：

英国FCA向克隆公司Stratton FX发出了警告。该克隆公司盗用受到FCA监管的公司的细节，试图以此说服投资者自己是一家真实的、受到FCA监管的公司。该诈骗企业正在使用和散播真实细节，作为其在英骗局的一部分。

美国NFA对Duet Asset Management Ltd.处罚100万美元罚款：

美国金融监管机构国家期货协会(NFA)已下令对Duet Asset Management Ltd.，一家作为NFA成员的伦敦商品基金和商品交易顾问，进行100万美元的罚款。Duet Asset Management是DuetGroup集团的一部分，公司设立于伦敦，是一家全球另类资产管理有限公司，由前瑞士信贷第一波士顿银行(CSFB)和美林(Merrill Lynch)的高管Henry Gabay于2002年成立。在2017年二季度，Duet Group管理超过44亿美元资产。

这家公司的威力期权监管牌照被IFSC撤销

伯利兹金融监管机构---国际金融服务委员会（IFSC）日前宣布， TCM Investments Ltd.公司因存在违规行为，未能遵守“金融和商品类衍生工具及其他证券交易”许可的相关规定，IFSC决定撤销该公司伯利兹监管牌照。

IFSC在公告中指出，TCM Investments Ltd.公司注册办公室地址为Suite 508, Marina Towers, Newtown Barracks,Belize City, Belize, Belize, C.A.。值得一提的是，该公司旗下运营二元期权经纪品牌OptionRally（威力期权）。

  

相关细节信息显示，TCM Investments旗下运营的威力期权在不同地区有着不同的网站。在欧盟以外，OptionRally以实体公司运营着网站optionrally.com，该实体接受伯利兹IFSC监管。而在欧盟地区，OptionRally以不同的实体运营着网站optionrally.eu，该实体接受塞浦路斯CySEC监管。在欧盟地区以外访问optionrally.eu网站，将会被自动转移到受IFSC监管的optionrally.com，而目前该网站已不受IFSC监管。

IFSC没有在公告中详细给出撤销OptionRally牌照的原因，只是指出该公司未能遵守“金融和商品类衍生工具及其他证券交易”许可的相关规定。因此，IFSC敦促TCM Investments公司立刻停止相关无牌行为。

今年2月份，加拿大证券监管机构安大略证券委员会（OSC）向二元期权经纪商OptionRally（威力二元期权）发出了警告，OptionRally未在加拿大安大略省注册，不得从事证券交易或建议他人投资、买卖证券产。

去年10月份，因未能尽责评估客户是否适合二元期权投资，以及未能在其网站和外包服务过程中本着公平、诚实的原则为客户提供清晰的营销信息等原因，OptionRally遭塞浦路斯证监会（CySEC）罚款13.8万欧元。

此外，OptionRally还被被澳大利亚ASIC，香港证监会SFC等监管机构警告。

5月3日

澳大利亚ASIC警告两家外汇、二元期权公司：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）更新了无牌公司名单，将外汇、二元期权公司GN Capital Ltd（PWRTrade）与HedgestoneGroup列入无牌警示名单。

5月2日

香港证监会警告Blackstoneh / BlacKstone：

香港证监会（SFC）更新了其警告公司列表，新增公司Blackstoneh / BlacKstone。Blackstoneh/ BlacKstone的网站地址为www.xingfuquanzi001.com及operating at and www.hyww365.com。SFC表示，这两个网站并不属于拥有SFC牌照的黑石集团（香港）（Blackstone Group HK）。警告列表中的企业均无香港牌照，并以香港消费者为目标进行经营，或声称与香港有所关联。

加拿大BCSC警告二元期权经纪商BinaryTilt：

加拿大不列颠哥伦比亚证券监督管理委员会（BCSC）继续对针对加拿大零售商的不受管制经纪人和其他诈骗事件发出警告，该公司向其投资警告列表添加了Chemmi控股有限公司所有和经营的无管制二元期权经纪人BinaryTilt网站binarytilt.com。BCSC呼吁居民在未登记进行交易或咨询的公司时，谨慎行事。

4月份：

4月28日

香港证监会警告外汇经纪商Metis Etrade：

香港证券及期货事务监察委员会（证监会，SFC）更新了其警报列表，再添加一家未经监管授权便向公众提供外汇交易服务的公司。最新登上警告名单的经纪商为Metis Etrade LLC。该经纪商的网址为http://www.metisetrade.com，地址为香港皇后大道中70号福德宫F11。该公司网站表明其提供广泛的金融投资服务，包括股票、外汇、资产管理解决方案。?然而公司试图通过声称其属于由香港当局监管的企业来误导投资者。

4月27日

英国FCA警告克隆公司Global Marketing Online Limited：

英国金融行为监管局（FCA）更新警告名单，提醒英国投资者警惕克隆公司Global Marketing Online Limited。FCA指出，Global Marketing Online所克隆的对象为FCA监管授权的ECN和外汇经纪商ADS Securities London Limited。

加拿大或将全面禁止二元期权交易：

加拿大证券管理局（CSA）正准备提出禁止在加拿大为二元期权产品进行广告宣传、供应、销售和交易二元期权。这一决议是在一系列受监管和不受监管的经纪人多年来一直非法将加拿大客户作为目标之后发布的。CSA主席兼加拿大AMF首席执行官表示：拟议的禁令对我们在加拿大阻止二元期权欺诈的努力至关重要。

4月26日

CFTC更新警告红名单，新入71家未授权外汇及二元期权经纪商

美国商品期货协会（CFTC）官网于当地时间4月25日（星期二）针对未授权招揽当地客户经纪商发布警告，并将71家外汇经纪商、二元期权经纪商列入“红名单”警告列表（RED List）。

在CFTC警告的最新名单中，注意到，其中部分公司目前已停止运营。由于近期以来全球范围内针对二元期权行业监管持续收紧，因此警告名单中大部分二元期权经纪商目前已经停止运营。

CFTC红名单从2015年9月设立以来，代表着缺乏认证的公司，包括着未注册的外国企业。迄今为止，CFTC警告“红名单”经纪商数量已达到110家。CFTC表示，为了保证美国人民免受欺骗，其有理由控诉这些理应授权经营却未经授权招揽当地客户的外汇公司、二元期权公司为非法。红名单可以在以下网站找到：www.SmartCheck.gov/REDList。

注CFTC提醒投资者，对于一些不道德的企业，即使注册认证也无法保证其不存在诈骗以及管理不善。注册仅仅向公众带来更高级别的安全性和可信度。例如，可以保证监管机构监控公司是否满足最低资金标准以及公开信息、报告，实现可控。

CFTC 向各国监管机构、媒体、客户群体、行业参与者、自治组织、交易所以及行业协会等公开红名单内容的查看。此外，美监管机构编制的红名单有时也会被其他政府采纳，发出相关针对未授权公司的警告。

此外，CFTC还发布了一项投资警报，涉及二元期权欺诈及其非法交易平台。CFTC强调部分虚假二元期权经纪商操作客户账户、拒绝出金，并且使用盗版虚假交易软件，利用各种营销手段吸引投资者。

以下即为新加入 “ 红名单 ” 的71家企业：来源（CFTC）

4月24日

FCA警告三家克隆公司：

近几日，英国金融行为管理局FCA警告了三家公司，分别为克隆公司House of Loans，克隆公司Marks＆Spencer Bond，以及未经授权的Zenith Investor。克隆公司利用FCA授权的公司细节，让投资误以为他们受FCA监管。骗子还利用其他虚假的细节，或将其与注册公司的一些正确的细节混合。

塞浦路斯CySEC宣布AMASS公司牌照失效：

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在官网宣布，投资公司Asset Management Advisory Services （AMASS）Ltd的CIF牌照正式失效。此举并不突然，早在去年证监会便对AMASS发布暂停牌照的警告。AMASS主要通过网站www.amasseurope.com 、www.amaslimited.com对外提供包括外汇、指数等金融投资服务。根据塞浦路斯监管条例和相关法律，该公司在其网站上宣布，自4月13日起，正式放弃CySEC的牌照。

4月20日

最新曝光！这家公司被香港证监会列入黑名单

香港证券及期货事务监察委员会（证监会，SFC）近日发布官方声明，警告二元期权经纪商Suisse Option并未取得合法监管，但向投资者易服务。

Suisse Option是最新一家被香港证监会警告的二元期权经纪商，目前该公司已被香港证监会列入警告名单。香港证监会同时在其网站提醒投资者目前没有任何一家二元期权经纪商获得SFC合法监管，因此在香港提供服务的二元期权交易平台大都被定性为非法经营。

二元期权经纪商Suisse option目前通过网站www.suisseoption.com提供交易服务，并在其网站列出公司香港办公地址。不过，香港证监会表示，这家不受管制的公司的办公地址为虚构，极有可能是利用合法公司的信息来混淆投资者。

香港证监会按常规对这些在香港有诈骗嫌疑的经营实体提出警告，香港是亚太地区最重要的金融市场之一。目前，证监会的综合警告清单列出了监管机构注意到的企业名称，因为他们在香港是无牌的，其目标客户被认为是或已经针对香港投资者或声称与香港有关系的投资者。

香港证监会之前曾向投资者提醒，近期互联网上出现了很多二元期权网站平台，这些平台打着“交易简单、便捷、回报快”等口号，其交易行为类似于赌博，甚至在交易过程中不乏各种骗局。

目前二元期权所涵盖的交易标的包括商品、外汇、股指等多个品种。同时，按期权到期时间划分，短到60秒、120秒，长则1小时、1天。这意味着，投资者一天内可以进行多次交易。

尽管香港证监会曾发表过郑重发声，警示了二元期权骗局，但目前来看依然有平台在奋力揽客。就在香港证监会曾发布警告公告后，仍有多家二元期权平台在网上发布“洗白”文章，表示二元期权这一新生事物发展中遭遇挫折是正常的，标榜自身平台的安全和可靠。

现如今，二元期权交易已经遍布全球，尽管国内的商业银行也有推出一些期权类的产品，但二元期权仍然是一个相对较新的衍生品工具。二元期权本身具有的博彩性质使得这款金融工具颇受非议，尤其近期以来全球监管机构相继对二元期权发出了禁令或苛刻的监管法则。

4月19日

香港SFC警告金融服务公司Juno Markets：

香港证券及期货事务检查委员会（SFC）日前更新其警告名单，这次上榜公司为Juno Markets，其在未获必要授权的情况下试图向香港投资者提供金融服务。Juno Markets的网站为www.junomarkets.com，有中、英两种语言版本，以吸引零售客户进行在线交易。

美国证监会冻结两名境外交易者资金：

美国证券交易委员会（SEC）近日宣布一道紧急法院告令，冻结两个经纪商账户资产。两个交易账户在下文提到的两家电讯公司并购过程中通过内幕交易非法收益超过100万美元。根据SEC向美国纽约南区地方法院递交的申诉，Liberty Interactive Group宣布收购阿拉斯加州电讯服务提供商General Communication的事件背后存在非法交易的高度嫌疑。交易员（目前尚不清楚）据称是在英国和黎巴嫩境内使用的外国经纪账户。

意大利监管机构CONSOB警告6家公司不受监管：

意大利监管机构CONSOB刚刚更新了对以下公司的警告：1.Blue Seal Limited 和 Blonde Bear Ou ，其网站分别为 www.cac400.com ，www.mib700.com；2.InnovateMarkets Ltd ，其网站为www.innovatemarkets.com；3.Fx Choice Limited ，其网站为 www.myfxchoice.com；4.S.O. Strategic Partnership Lp 和Fintech Technologies Limited ，其网站为www.tradefintech.com。这六家公司没有授权通过任何方式在意大利提供投资服务。

4月17日

注意！这家零售外汇经纪商宣布进入破产程序

英属维京群岛零售外汇经纪商Gallant Capital Markets（GCMFX）于4月14日在其官网发布公告称，公司目前已根据美国破产法第11章规定在美国纽约东区破产法院申请破产保护，破产程序从美国东部时间2017年4月14日下午5点正式启动。

GCMFX官网公告截图

GCMFX于2008年成立，并在2011年获得英属维京群岛金融服务委员会（FSC）监管牌照（首家经由FSC许可和监管外汇经纪商），向客户提供零售外汇及其他差价合约（CFDs）类金融衍生品交易服务。

GCMFX于2014年7月被新西兰金融服务提供商WSM Invest以1400多万美元的价格收购。值得一提的是，GCMFX在中国上海设有办事处，并以 “ 高伦外汇 ” 品牌开展相关业务。

在全球外汇交易行业，GCMFX只算是一家规模较小、离岸注册的外汇经纪商，客户群体和交易资金并不算太多，因此其破产所产生的影响也不会太大。

那么问题来了，一家注册于英属维京群岛的离岸经纪商为什么会选择在美国法院申请破产保护？GCMFX于受英国金融行为监管局（FCA）监管的GCM Prime之间有无关联？GCMFX破产是否对英国GCM Prime业务有何影响？

美国申请破产保护

虽然GCMFX注册于英属维京群岛，但相关监管文件显示公司首席执行官Salvatore Buccellato是美国公民，与此同时，Buccellato还是美国Prime Trade Holdings Corp.控股股东之一。因此，美国的备案信息将有助于Prime Trade Holdings和Buccellato先生免受GCMFX债权人的指控。

GCMFX 和 GCM Prime

尽管GCMFX于2014年被新西兰金融机构WSM Invest收购，但是Salvatore Buccellato仍旧是公司的实际控制人（主要通过Prime Trade Holdings），Buccellato此前一直负责GCMFX的管理运营，而现在则是破产程序的直接负责人。

Buccellato通过其Prime Trade Holdings Corp.控股公司，于2015年收购了受FCA监管零售外汇经纪商AlumFX，并于2015年8月将该公司的名称更改为GCM Prime Ltd。随后，GCM Prime以全新的品牌形象在2015年底重新启动零售外汇经纪业务，同时提供流动性解决方案、白标解决方案和Prime Prime等服务。

由此看来，GCMFX和GCM Prime确实有一定关系，前者是后者重要的流动性客户。

GCM Prime业务影响

GCM Prime自成立至今，业绩平平，2016年的营收仅为6万多英镑，而净亏损则达到7万多英镑。因此，对于GCM Prime来说，GCMFX的破产也意味着前者失去了一个重要“金主”。其次，今后客户对于GCM Prime将如何看待也值得深思，毕竟GCMFX的破产给品牌声誉带来一定影响。

FCA警告Carmine Hoffman Law Firm公司：

英国金融监管机构FCA今日警告了未经授权便擅自招揽英国投资者的金融服务商。FCA最新警告的是Carmine Hoffman Law Firm LLP公司。Carmine Hoffman Law Firm LLP公司未经FCA授权，没有资格招揽英国地区客户或提供某些需要监管资质的活动。

谢谢分享

4月14日

英国FCA警告克隆公司Forest Finance：

英国金融市场行为监管局（FCA）日前更新了其最新警告名单，新增一未受监管并针对英国投资者的金融服务提供商。克隆公司Forest Finance被列入该警告名单中。FCA警告称，克隆公司盗用Forest Finance信息，该克隆公司所进行的针对英国投资者的投资活动未受到FCA监管。

香港SFC将 Entrada Capital、Jacob L. Callan 列入警告名单：

香港证券期货委员会（SFC）近日更新了警告名单，上榜者皆为在港非法经营的个人或公司，或是声称同香港公司有关联进而招揽香港投资者的公司。最新上榜的是 Entrada Capital及JacobL. Callan，网址分别为www.entradacapital.com及www.jlcallan.com。SFC指出，上述公司网站上提供的香港地址是无效的。

西兰经纪商Forex Brokers倒闭，客户资金恐难追回：

新西兰外汇经纪商Forex Brokers倒闭，该公司的网站上周已关闭。Forex Brokers成立于1995年，办事处位于 Dingwall Building，QueenStreet， Auckland。公司文件显示，该公司的股东昨天委托PKF公司为清算单位。

清算人McCullagh说，他刚刚被任命，并且正在准备第一份报告，但是已经有十几个债权人主动联系他，他们被欠款的金额超过一百万美元。

4月13日

加拿大BCSC警告RBinary Limited：

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会（BCSC）前日将金融公司RBinary Limited列入其无牌警示名单。RBinary Limited通过网站https://rbinary.com对外提供二元期权、外汇、差价合约、商品等金融服务交易，域名注册时间为2014年5月13日。BCSC提醒公众，在加拿大，二元期权交易必须符合证券法，像RBinary Limited这种未经授权的公司不具备提供外汇及二元期权交易产品的资格，希望大家提高警惕，谨慎投资。

澳大利亚ASIC吊销金融公司DD&D Securities牌照：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告称，已经吊销DD&D Securities LTD澳大利亚金融服务（AFS）牌照，因为该实体公司没有遵守AFS相关义务。ASIC在报告中称，DD&D Securities LTD未能维持ASIC通过的外部争议解决方案会员资格，最重要的是，该公司未能在规定的时间内提交财务报告。

FCA警告Ralston Consultancy Ltd公司：

英国金融监管机构FCA今日警告了未经授权便擅自招揽英国投资者的金融服务商。FCA最新警告的是Ralston Consultancy Ltd公司。Ralston Consultancy Ltd公司未经FCA授权，没有资格招揽英国地区客户或提供某些需要监管资质的活动。

CySEC重申禁令，强调法国法律强制限制外汇产品供应：

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发出通告称，CySEC对塞浦路斯投资公司（CIFS）发布公告，警告在法国提供一系列包括差价合约（CFDs）、二元期权及外汇产品的活动。法国监管部门金融市场管理局（AMF）与去年宣布禁止在网上宣传外汇及二元期权产品。

4月10日

香港SFC警告Nixdorf-AX Ventures ：

香港证监会(SFC)公布了其最新的警告名单，SFC一直在打击一些在港经营的无牌照经纪商以及那些将目标定位为香港市瞅者宣称和香港相关的的不合规经纪商。此次警告名单中新增的公司为Nixdorf-AX Ventures Limited，公司网址为www.nixdax.com。

英国FCA警告Money Information Service：

英国金融市场行为监管局（FCA）日前更新了其最新警告名单，新增一未受监管并针对英国投资者的金融服务提供商。Money Information Service公司被列入该警告名单中。Money Information Service公司未受到FCA监管，并且该公司所进行的针对英国投资者的投资活动也未受到FCA监管。

4月7日

塞浦路斯CySEC宣布永久吊销CommexFX监管牌照

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于当地时间4月6日官方宣布，永久吊销零售外汇经纪商CommexFX塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。CommexFX是一家受塞浦路斯CySEC监管的交易经纪公司，向客户提供零售外汇及差价合约产品交易服务，近两年以来，因违反投资法以及其他法规，CySEC已多次向CommexFX发出警告、罚款及暂停牌照。

CySEC表示，CommexFX此前违反了投资服务和活动及监管市场法律有关客户资金方面的条例。其公司客户利益受到威胁，其不合法的行为不利于资金市场的正常运营。CySEC考虑到已经向CommexFX发出了相关整改要求，并且给出了足够时间让其进行整改，但CommexFX在要求时限内并未全部整改到位。因此，CySEC在CommexFX未能符合其监管要求并多次将客户资金及利益置于危险之中后，宣布完全吊销了该公司的CIF牌照（CIF 编号153/11）。

据悉，CommexFX此前主要在埃及、中国以及亚洲市场经营业务。

CySEC在公告中要求，CommexFx应立即停止提供相关投资服务，并在3个月内履行相关义务，退还所有客户应得资金，同时完全解决所有客户投诉问题。事实上，此次CySEC宣布永久吊销CommexFX牌照也是意料之中，因为后者此前因种种原因已被监管机构警告处罚多次。

2015年6月，CySEC宣布CommexFX因违反投资法被暂时吊销牌照。此次吊销牌照时间为15天，在这期间，CySEC责令CommexFX必须采取措施调整目前发现的所有问题。

2015年12月，CySEC宣布对CommexFX处以10万欧元行政罚款，总经理Abdel Rahman El Amary罚款3万欧元。原因为CommexFX在2015年3月和4月期间，未经批准提供“自设账户交易”投资服务，违反了《2007年投资服务活动及监管市场法》及其修订法第6条。

2016年2月，CySEC宣布对CommexFX处以5万欧元行政罚款，原因为CommexFX提交的2012年度、2013年度、2015年度文件不真实，公司银行账户余额信息造假，这些行为违反了《2007年投资服务活动及监管市场法》第139(2)条。

2016年6月，CySEC认为CommexFX与美国客户存在交易行为，被罚款1万欧元。

据查询，CommexFx网站目前已无法进入。至此，汇商预料，CommexFX将会在未来数月逐渐退出整个行业。

CySEC此前“较为温和”的监管姿态一直备受外界诟病，近期以来，塞浦路斯监管机构CySEC频繁发布警告处罚信息，明显加强了监管力度，作为全球知晓度较高的监管机构之一，CySEC或想通过一系列新政和处罚措施来重塑其威严形象，从长远来讲，这对整个行业具有促进发展的作用。

美国CFTC向Westward和Coucarin发出180万美元罚单：

美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，二元期权经纪公司Westward和Coucarin因非法向美国投资者提供交易服务，根据联邦法院命令，向上述两公司发出180万美元罚单。

澳大利亚ASIC吊销两张AFS牌照：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）发布公告称，已撤销Rural &General Insurance Broking Pty Limited （RGIB）及Motorguard EWM Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，二者均未能如期提交经审计的财务报表。公告显示，RGIB主要经营保险经纪业务，被撤牌原因在于其未能遵守其法律义务和许可证条件。

FCA警告克隆公司Matchpoint Finance：

英国金融市场行为监管局（FCA）日前更新了其最新警告名单，新增一未受监管并针对英国投资者的金融服务提供商。克隆公司Matchpoint Finance被列入该警告名单中，克隆公司MatchpointFinance未受到FCA监管，并且该公司所进行的针对英国投资者的投资活动也未受到FCA监管。

4月5日

FCA警告克隆公司The Loan Expert：

英国金融市场行为监管局（FCA）日前更新了其最新警告名单，新增一未受监管并针对英国投资者的金融服务提供商。克隆公司The Loan Expert被列入该警告名单中，克隆公司The Loan Expert未受到FCA监管，并且该公司所进行的针对英国投资者的投资活动也未受到FCA监管。

4月1日

监管风暴仍在继续，CySEC宣布暂停四家经纪商牌照

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于本周五（3月31日）官方宣布，正式停止四家CIF（塞浦路斯投资公司）持牌经纪公司执照。

这四家公司分别是：LeadTrade Ltd（旗下运营二元期权经纪品牌TopOption）、Prestige Option，Excellence Option以及Platinium Option。

CySEC表示，上述公司因缺乏必备运营资金，且资本充足率不足，因此决定暂停牌照。此外，CySEC在公告中表示，将给这四家公司10天时间来做出整改措施，以符合监管规定。在牌照暂停期间，以上经纪公司不得再接受任何新的客户，不得接收、传送或执行任何客户订单，不得宣传自己为投资服务提供商，并且必须在其所有网站公告其CIF许可证被暂停的事实。CySEC还要求上述公司在必要情况下关闭客户仓位，并及时将资金返还给客户。

此次CySEC牌照暂停决定和上述公司的“离岸决定”不无关系。由于近期以来包括CySEC在内的其他欧洲监管机构对零售外汇和差价交易行业颁布了愈发严格的监管条规，致使众多本土经纪商放弃监管牌照，纷纷选择其他离岸地区开展业务。

两个关键规定：

① 经纪商不得为客户提供任何形式赠金，尤其对二元期权经纪商吸引新客户、吸引现有客户入金的营销策略予以禁止；

② 所有面向客户的营销活动必须由塞浦路斯或由持牌的欧盟国家MiFID成员提供，包括销售、保留、客户服务 。

目前看来，在这些经纪商的成本效益分析中，由于受监管经纪商的严格限制，成为“受监管经纪商”的声誉效益不再如以往值当。

经纪商Dragon Options已经在其网站上弹出消息，表示客户帐户已转移到名为Rainbow Capital Ltd.的离岸公司。Rainbow Capital Ltd.在瓦努阿图注册。

受监管新规影响，在接下来的几周或者几个月内，我们预计在塞浦路斯持牌的二元期权、外汇经纪商将采取类似的行动，进入海外（离岸）市场，以避免CySEC苛刻的监管规定。

也有部分持牌经纪商从选择停止提供二元期权交易服务，但仍保留牌照，如汇商此前报道过的Opteck等。

香港SFC警告www.anxinv.com公司：

香港证券期货委员会 (SFC) 近日更新了警告名单，上榜者皆为在港非法经营的个人或公司，或是声称同香港公司有关联进而招揽香港投资者的公司。最新上榜的是www.anxinv.com。SFC 指出，www.anxinv.com与SFC监管公司Oasis Management (Hong Kong) LLC毫无关系。

澳洲ASIC警告PlusOption、UMarkets无牌经营：

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）近日新添二元期权平台PlusOption和外汇公司UMarkets入无牌警告名单。PlusOption通过网站https://www.plusoption.com对外提供二元期权交易等服务，域名注册时间为2004年5月28日。

3月份

3月31日

香港SFC警告AAFX Trading Capital公司：

香港证券期货委员会 (SFC) 近日更新了警告名单，上榜者皆为在港非法经营的个人或公司，或是声称同香港公司有关联进而招揽香港投资者的公司。最新上榜的是 AAFX Trading Capital，网址为 www.aafxtrading.com。SFC 指出，该公司提供了香港地址，但并不在此办公。该公司以Yellow Sand International Ltd的名义开设香港账户用于结算。

伯利兹IFSC警告Premium Point Market：

伯利兹国际金融服务委员会 (IFSC) 近日警告了零售外汇经纪商Premium Point Market，汇商网址为 premierfxmarket.com。Premier Point Market谎称在伯利兹注册，这引起了IFSC的注意。该经纪商在网站发布的声明实属伪造。IFSC确认Premier Point Market没有在IFSC或任何其他伯利兹权威机构注册或持有牌照。

3月30日

伯利兹监管机构IFSC警告外汇经纪商Premium Point Market：

伯利兹金融监管机构IFSC（国际金融服务委员会）发布了关于零售外汇经纪公司Premium Point Market的警告，该网站由网站premierfxmarket.com运营。IFSC证实，Premier Point Market并未注册为公司，也未经伯利兹国际金融服务委员会或伯利兹任何其他主管部门许可从事任何类型的交易业务。

  

香港SFC警告Global Ace Investment Limited公司：

香港证券期货委员会（SFC）近日更新了警告名单，上榜者皆为在港非法经营的个人或公司，或是声称同香港公司有关联进而招揽香港投资者的公司。最新上榜的是Global Ace Investment Limited，网址为www.globalaceinvestments.com。SFC 指出，该公司提供了香港地址，但并不在此办公。

3月28日

法国AMF警告10个二元期权网站：

法国监管部门金融市场管理局（AMF）在其警告名单上再添10个未经监管的二元期权公司网站。这10个网站分别为：www.agenda-invest.com、www.financial-futures-ltd.com、www.gmsa-investments.com、www.group-investment.com、www.labastilleandpartners.com、www.lepartenairefinancier.com、www.marketoptions.com、www.owpremium.com、www.swissxm.com、www.tp-markets.com今年1月份，法国监管部门发文禁止法国境内一切有关外汇和二元期权的电子广告。不过符合要求的公司仍然能够提供差价合约产品。

英国FCA警告Prime FX未经授权：

英国金融市场行为监管局（FCA）日前更新了其最新警告名单，新增一未受监管并针对英国投资者的金融服务提供商。Prime FX公司被列入该警告名单中。Prime FX公司未受到FCA监管，并且该公司所进行的针对英国投资者的投资活动也未受到FCA监管。

FCA警告Global Attorney Services Boston公司：

英国金融监管机构FCA今日警告了未经授权便擅自招揽英国投资者的金融服务商。FCA最新警告的是Global Attorney Services Boston公司。Global Attorney Services Boston公司未经FCA授权，没有资格招揽英国地区客户或提供某些需要监管资质的活动。

3月24日

英国FCA警告10 Markets.com公司：

英国金融监管机构FCA今日警告了未经授权便擅自招揽英国投资者的金融服务商。FCA最新警告的是10 Markets.com公司。10 Markets.com公司未经FCA授权，没有资格招揽英国地区客户或提供某些需要监管资质的活动。

ASIC取消Aquaint Capital有限公司的金融服务牌照：

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)取消了Aquaint Capital有限公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。Aquaint负责运作ARSN 114 372 619这一项目的基金Aquaint Income Fund。因债权人判定Aquaint无偿债能力，在2016年9月1日对其进行清算。公司资产清理者开始在2016年9月14日对上述项目进行清算。

3月22日

香港证监会警告Century Holdings：

香港证监会（SFC）将Century（Century Holdings Ltd）列入无牌警告名单，同时指出其香港办事处为子虚乌有。该公司通过www.centuryholdingsltd.com开展金融和货币经纪业务，网站宣称其在香港商务及经济发展局注册，受阿联酋中央银行授权。

又一家公司被美国CFTC永久踢出美国市场

美国商品期货交易委员会（CFTC）本周发布的一份监管备案文件显示，美国Vision Financial Partners LLC 金融服务公司及其所有人Neil Pecker非法向客户提供二元期权交易服务。CFTC目前已向Pecker及其公司发出了勒令退出美国市场的命令并附带民事罚款。

早在2016年2月16日，美国CFTC就对Vision Financial Partners 公司展开了反欺诈调查，经过长达一年的审查论证之后，CFTC对该公司的违法行为做出了处罚决定，即永久性禁止Pecker及Vision Financial Partners在美国进行注册及交易权限，同时附带罚款650万美元。

CFTC在文件中解释道，对Vision Financial Partners及所有人Pecker开出的650万美元中，大约 278万美元用来赔偿骗取的投资者，剩下372万美元为民事罚款。CFTC指出两者均被指控与不当提供和挪用场外二元期权有关。

监管文件细节显示，Pecker和Vision Financial Partners此前一直在美国和加拿大等地区非法提供场外二元期权交易服务，通过误导客户和虚假陈述达从超过120名投资者处骗取了300多万美元资金。

Vision FinancialPartners对客户存在隐瞒和欺诈行为，原因是该公司并未披露其交易是通过未经注册的境外和离岸公司所进行的，以及除非累计至交易帐户至少二十倍，所有的客户都被禁止从他们的交易账户提取资金。

此外，Pecker赚取了客户200万美元的资金，却未能为客户交易二元期权。目前Pecker及其公司被CFTC勒令退还客户资金。

CFTC是全球监管最为苛刻的监管机构之一，其任务是保护市场投资者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害；培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。上月初CFTC将前外汇行业巨头福汇集团（CFTC）“请出”美国市场，就可见其监管力度非同小可。

3月21日

意大利Consob警告Venice Investment Group：

Venice Investment Group Ltd（威尼斯投资集团有限公司）通过www.merchantshares.com 提供金属期货交易服务，同时通过 www.veniceinvestmentgroup.com （支持意大利语和英语）提供外汇交易服务。Consob（意大利全国公司及证券交易委员会）指出该公司未获得授权，已禁止该公司通过上述网站对意大利公民提供金融投资服务及通过博客页面开展广告营销活动。

又一外汇假平台被曝光！？沃尔克外汇深陷“传销”旋涡（等下单独报）

3月20日

重拳出击，塞浦路斯CySEC暂停Boursetrade金融牌照

上周末，塞浦路斯证券交易监管委员会（CySEC）发布声明称，暂停外汇二元期权经纪商Boursotrade公司的CIF金融监管牌照。Boursotrade金融公司旗下运营二元期权品牌BourseBinary以及零售外汇经纪品牌BoursePro。

CySEC在公告中对暂停Boursotrade监管牌照做出如下解释：

1. Boursetrade没有直接并有效经营投资商CIFs业务。

2. Boursetrade没有直接并有效管理资本充足率（CAR）。

据悉，Boursetrade目前有一个月时间来进行整改，以符合CySEC相关规定。在被CySEC暂停牌照的一个月内，Boursetrade旗下所有金融服务公司不可接收任何新客户，也不可接收、转移或执行现有客户的任何订单，不能在塞浦路斯或境外（在欧盟成员国和其他国家）提供或执行任何投资服务，也不能作为投资服务商进行广告宣传。此外，Boursetrade还必须要在其官网表明其监管牌照已被CySEC暂停一个月。

同时，CySEC表示如下情况不被视为违反处罚规定：

1. 以客户意愿为前提，Boursetrade在客户合同到期日或客户希望的较早日期，关闭与客户合同相关的所有持仓。

2. 以客户意愿为前提，Boursetrade返回现有客户所有的资金和赢利。

作为全球较为知名的外汇及差价合约产品监管机构之一，塞浦路斯CySEC近几个月以来“大刀阔斧”般采取了一系列行动，以重新树立其监管权威。

先是在在去年12月要求经纪商下调默认杠杆至1：50，且禁止营销赠金；随后CySEC宣布为二元期权交易监管订立新标准，其中包括交易时限、从业人员营销方式等；最近CySEC又发文指出，作为塞浦路斯投资公司（CIFs），只有在同时获得CySEC和第三方国家对应的监管机构的授权之后，才可以在该国家提供投资服务、展开投资活动。

业内人士认为，CySEC相比英美等同等机构来说，其监管水平已经有所落后。如果要恢复其欧洲领先监管机构的声誉，CySEC首先要做到的，就是执法必严和公平对待。

香港证监会将亚太所加入警示名单：

香港证监会警示名单上增加中国亚太资产及产权交易有限公司（亚太所），公司网址为www.capaprex.hk（目前仍运行）。香港证券及期货事务监察委员会警示名单包含在香港未经许可但并被认为以香港投资者为目标的公司。

3月17日

外汇“监管风暴”再起！CySEC就交易奖金禁令发布最新解释公告（等下单独报）

3月16日

塞浦路斯CySEC宣布正式吊销ACFX牌照：

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)全面撤回Atlas Capital Financial Services(ACFX)的执照。该公司有两个品牌，此前公司跑路时执照曾被暂停，ACFX和ACFS这两个品牌自2016年4月以来就不再活跃。