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雷达卡
2018-03-27 08:17
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上周五晚上，特朗普签署了准备对我国发动“贸易战”的备忘录，他的发言一如既往充满个人特色：
一是煽动：“我们遭到了许多其他国家和组织的规则滥用，他们为了占美国的便宜而聚在一起”。
二是威胁（bluffing）：“美国对中国的贸易赤字是有史以来国家之间最大的，我要求他们立即减少逆差1000亿美元”。
三是交易思维（deal making）：“我相信，在很多情况下，也许所有情况，我们最终会谈判达成交易”。
从特朗普过往处理问题的方式，我们似乎可以摸到一些规律：先是严重威胁；再是谈判和妥协；最后大事化小，小事化了。
例如朝核问题。
谷歌上对“north korea”搜索的词频，显示了特朗普“bluffing”的威力——当他在2017年8月在twitter上发表“fire and fury”之时，紧张态势似乎一触即发，而等金正恩承诺停止核试验，特朗普准备会见金正恩时，局势缓和。
如今“贸易战”（trade war）的词频也有类似的走势，在经过周末爆炸式的发酵之后，似乎进入了谈判窗口和缓和期。
特朗普要什么
说到谈判，最重要的是知道对手要什么。
是特朗普声称的降低贸易赤字吗？
“中美贸易不平衡是结构性的，中国在货物贸易上有顺差，而美国在服务贸易上有顺差。贸易竞争力从根本上说是产业的竞争力。中美贸易不平衡还与美方高技术对华出口的管制有关。美国研究机构报告显示，如果美国对华出口管制放宽，对华贸易逆差可减少35%左右。”
——中国商务部
首先，美国对中国的贸易影响力比特朗普想像的要少得多；其次，与“中国”的贸易战会激怒更广泛的国家，其中一些是美国的亲密盟友。
——美国经济学家克鲁格曼
美国挑起贸易摩擦是愚蠢的决定，美国对话贸易赤字过高，这是美国人自己的问题，根加征关税无关。
——诺贝尔经济学奖者，美国经济学家托马斯萨金特
关税也不太可能给整体经济增长带来太过严重的影响，但是，从边际效应看，关税将会增加美国的通胀，减缓经济增速，减少美国的出口竞争力。而这还没有考虑我们的贸易对手将会采取的报复性手段。
——资产管理公司GMO
以上均为经济学常识，我们去年也曾分析过。
发动贸易战，很难改善贸易赤字，高额关税更可能反噬，令美国经济承压、通胀上升。特朗普也因此被一些美国学者嘲笑缺乏经济学常识。
特朗普可能没有经济学博士学位，但他绝对不缺乏常识。
那么，是因为中期选举吗？
有可能。特朗普在发言中提到: （贸易赤字高企）“这就是我被选举出来的理由”。
2018年11月美国中期选举，将是检验特朗普是否兑现竞选承诺的一个时间节点。记得竞选之时，特朗普是如何打的贸易保护主义牌吗？对中国产品征收45%的关税。如今，挑起贸易战、显示强势，再加上如能从谈判中得到些许让步，将有助于中期选举席位。
去年8月特朗普在朝核问题上表现强硬之后，支持率止跌回升，今年以来上升更加明显。把特朗普推上总统宝座的民粹主义力量，仍然不可小觑。
特朗普的支持率
数据来源：Gallup调查，浅绿为支持率，深绿为不支持率
如果这就是故事的全部，本次“贸易战”看起来与过去的历次贸易冲突并无明显不同，特朗普还是那个我们熟悉的商人——一切为了利益，一切皆可谈判。
等一等，3月22日到现在，美国其实释放了大量的信息。除了签署备忘录会议上的各方发言，还有301调查的fact sheet，以及，301调查报告全文（标题为“根据1974年301条款关于中国在科技转移、知识产权和创新方面的行为、政策和做法的调查发现”，以下简称301调查报告，链接见文末）。美国财长姆努钦与刘鹤对话所围绕的，正是该份调查报告。
那么这份215页的报告主要说了什么？如果用一句话概括读后感，那就是：别以为商人不讲政治。
美国最大的关切不是贸易赤字而是国家长期竞争力
“301条款”是美国《1974年贸易法》第301条的俗称。美国彼得森国际经济研究所高级研究员查德·鲍恩比喻，在“301调查”中，美国政府既是警察（判断外国政府是否有错）、检察官（提起诉讼），又是陪审团（甄别证据）、法官（决定是否采取报复性措施）。
那么301调查报告就可以看作是这一“法庭”会采纳的关键证据。
这篇报告有没有提到一句赤字规模?没有。有没有提到中国哪些行业对美贸易赤字高企？也没有。
报告通篇致力于说明一件事：（China’s）“acts, policies or practices that are unreasonable or discriminatory and that burden or restrict U.S. Commerce”（中国不合理或者有歧视性的行为、政策和做法，令美国商业承压和受限。）
看起来很模糊是不是?
来，我们换个说法。这篇报告实际上是对中国科技发展、技术引进、产业升级等相关政策的系统而全面的梳理，以及，中国引进和利用高新技术的较为成功的案例的详细总结。
这跟美国有什么关系？
报告这样说：
“技术和知识产权驱动经济增长，令美国经济保持竞争优势。
事实上，中国取代全球产业领导者（包括美国公司），以实现全球市场支配地位，已经是中国政府的明确政策目标。根据“中国制造2025”，中国政府致力于获得和吸收国外技术，促进本土创新，以在国内和国际市场上取代外国竞争者。中国的技术转移体系是达到这一目标的关键机制。
最终，中国要求或施压进行技术转移的行为、政策和做法，削弱了美国公司知识产权价值、降低了美国的全球竞争力，阻碍了创新投资。因此，令美国商业承压和受限。”
说到讲政治，这篇调查报告显示出对中国产业战略极为熟悉和高度关注。它广泛引用多篇规划和蓝图，包括“中国制造2025“、“国家中长期科技发展规划纲要”、“国家中长期人才发展规划纲要(2010-2020年)”，“十三五生物产业发展规划”、“十三五”生物技术创新专项规划”、“新一代人工智能发展规划”，等等。
在引用“中国制造2025”的时候，301调查报告重点强调了其中对关键部件和材料实现自主保障的内容，而在原报告中，这些内容藏在并不显眼的一个小专栏里。
数据来源：中国制造2025
当关于美国对中国贸易逆差的分析铺天盖地之时，有理由相信，美国贸易代表处以及特朗普并非不了解贸易逆差的根源。但是，他们最担心的，不是贸易逆差，而是是中国通过获取技术、发展基础工业的自主保障，在全球产业中占据优势，威胁到美国最根本的竞争优势——技术和知识产权。
不以贸易赤字为出发点，而是以中国的技术和产业发展战略为出发点，遏制中国的意味非常明显。
美国关切的行业：汽车、航天和云计算
调查报告不仅梳理了我国促进技术转移的政策，也详细举出了例子，从中可以看到是哪些领域是美国的真正关切和未来可能的谈判议题。
1.汽车制造和新能源汽车（NEVs）
调查报告特别提到了长安汽车的合资模式。
“长安模式”以国家产业政策支持为依托，以企业为创新主体，视国外合资合作方为资源，在政府、国外合资合作方和企业三方联动之中，通过技术创新的渐进式升级构建起以我为主的自主创新体系，实现了企业核心竞争力的培育和提升”
——301报告援引国资委网站文章
“中国通过合资公司获得了先进的汽车制造科技后，试图提振本土品牌，外国汽车厂商在“外投资目录”中越来越受到限制。”
而在新能源汽车领域，则提及了我国新能源汽车的发展目标。
“到2020年，自主品牌纯电动和插电式新能源汽车年销量突破100万辆，在国内市场占70%以上；到2025年，与国际先进水平同步的新能源汽车年销量300万辆，在国内市场占80%以上。”
报告认为，
“工信部要求合资新能源汽车厂商在电池、驾驶系统或者控制系统方面具有知识产权”，相当于强制外国新能源汽车将他们的技术转移给他们无法控股的合资厂商，以获得市场准入。
对汽车领域的强调恰恰说明了报告的出发点不是贸易逆差。事实上，我国对美汽车贸易基本平衡，2015年对美逆差0.4亿美元，2016年顺差0.4亿美元。
2.航天领域
中国“利用购买力来促进本土供应链发展，以生产中国制造的飞机，尤其是C919，是中国首次本土制造的大型商用飞机。”
报告认为，C919的采购过程是国家主导的，在这一过程中，合资公司是用来获得技术的关键机制。
3.云计算
报告称，中国优先发展云计算部门，想要提高自主云计算能力，到2020年在自主创新核心技术方面达到系统性突破。有提案认为，中国在这一领域限制了外国投资，并收紧了经营权，同时中国政府还利用监管的模糊性，令国内云计算公司受益和获取国外技术转移。
对于我国涉及技术的对外投资严格戒备和防范
如果美国想要促进国际收支平衡，理应欢迎国外对美投资。然而，调查报告对于我国对美国投资充满戒备和防范。
“在中国制造2025的若干个部门中，中国和外国竞争者的技术差距非常大，弥补缺口需要相当长的时间和大量的资金投入。为了加速学习过程，中国似乎在支持国企和国家支持的企业在“中国制造2025”相关优先部门中进行收购。”
——301调查援引美国商务部报告
中国对美投资科技相关行业分布
包括：汽车、航空、电子、能源、医疗和生物科技、信息和通讯技术、工业设备（包括机器人）
数据来源：美国301调查报告
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