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三、证券化产品及基础资产
1、证券化产品的抵、质押担保情况（若有）
1 | 抵质押协议 |
2 | 抵质押物的基本情况 |
3 | 抵质押物清单（包括名称、数量或面积、账面价值和评估价值等相关信息） |
4 | 抵质押物权属证明 |
5 | 抵质押物评估报告（若有） |
6 | 抵质押物的登记、保管及相关法律手续办理情况 |
7 | 抵质押物发生重大变化时的安排 |
2、证券化产品的决议文件
1 | 董事会决议 |
2 | 股东（大）会决议 |
3 | 主管部门的批复文件（若有） |
3、基础资产
1 | 基础资产的法律权属及状态说明 |
| （1）基础资产形成和存续的真实性和合法性 （2）基础资产权属、涉诉、限制和担保负担等情况 （3）基础资产特定化情况 （4）基础资产完整性 |
2 | 基础资产合法性 |
| （1）原始权益人应当拥有基础资产相关权属证明或运营许可 （2）主要基础资产的构建合同（如为非股权资产）或资金投入凭证、验资报告、基础资产工商登记资料、公司章程（如为股权） （3）原始权益人关于基础资产是否附带担保负担或者其他权利限制的说明 （4）按照穿透原则，对基础资产对应抵押、质押登记部门的查询资料 原始权益人关于基础资产是否涉及诉讼的说明及相关资料 （5）对当地法院及相关网站的查询结果（中国执行信息公开网） |
3 | 基础资产的可转让性及相关程序说明 |
| （1）原始权益人关于基础资产是否存在禁止或者不得转让的情形的说明 （1）基础资产（包括附属权益）转让需履行的批准、登记、通知等程序及相关资料（如政府、监管机构等） （2）基础资产转让的完整性 （3）基础资产转让的通知义务及该义务的履行方法和可行性 （4）基础资产转让登记的履行情况 （5）基础资产转让附属权益的处理 |
4 | 基础资产行业分析 |
| （1）基础资产行业的基本情况和竞争地位等相关资料 （2）预测期内相关业务发展战略、规划 |
5 | 基础资产现金流状况 |
| （1）基础资产期限、账龄及质量状况说明 （2）基础资产现金流历史情况（历史数据，3年） （3）基础资产现金流归集、划转程序和路径 |
6 | 未来现金流的合理分析（覆盖倍数） |
7 | 本期债券相关内容调查（分析） |
| （1）风险因素及防范措施（包含混同风险） （2）原始权益人风险自留的相关情况 |
8 | 偿债计划及其他保障措施 |
| （1）原始权益人制订的具体偿债计划及资金安排 （2）原始权益人安排的其他具体偿债保障措施，包括偿债专户、偿债基金、违约时拟采取的具体偿债措施和赔偿方式 （3）原始权益人做出的可能影响债券持有人利益的其他承诺 （4）原始权益人为维持基础资产正常的生产经营活动提供合理支持性安排的相关承诺 |
9 | 债权类资产 |
| （1）债权合同 （2）债权明细、账龄 （3）历史违约情况、还款凭证、与还款相关的银行流水 （4）抵质押物的评估报告 |
10 | 收益权类资产 |
| （1）收益权合法性文件 （2）与主要客户的合同 （3）历史收款记录 （4）记载单价、数量或流量的统计表（年度、季度、月度） （5）预测期内预计收入相关原始资料（预计销售单价、预计销售量） （6）抵质押物的评估报告 |
11 | 基础资产各期专项审计报告（如有）或财务数据 |
12 | 基础资产其他资料 |
| （1）基础资产业务管理制度及风险控制制度（包括但不限于确保基础资产正常运行的生产、采购、销售、安全等制度） |
13 | 基础资产重要交易参与人情况 |
京公网安备 11010802022788号
