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一、重点业务板块风险点梳理
东方电气集团是制造行业的央企,上游有大量的原材料供应商,合规的外部环境比较复杂。
2014年集团做法治建设五年规划的时候,明确了要建立合规的管理体系。2016年,东方电气被国资委确定为5家合规管理试点企业之一。
因涉及行业众多,东方电气便挑选了两个下属企业作为内部试点,一是东方汽轮机,一是集团财务公司。东方汽轮机则从供应商管理和利益冲突管理这两个重点业务板块入手,对风险点进行梳理和识别。
风险点识别出来以后,重要的是与现有的制度进行衔接。东方汽轮机让合规风险的评价和审批流程嵌入了管控工作过程,同时对重点风险点进行管控,把相对应的合规要求嵌入现有的制度中。
东方汽轮机法务部副部长朱敏表示,合规管理中我们注重发挥集中管控的优势,一是把法律事务内控和风险管理部门合在一个部门,二是将合规内控和风险管控进行融合,形成管理合力。下一步将把合规、内控、风险管控和法律四个体系的工作结合在一起。三是建立共享联动机制,协调监察审计等部门的资源,实现违规信息的共享和联动机制。
通过此次试点,目前,东方电气集团搭建了合规管理体系,编制了《员工诚信合规手册》,将合规理念贯彻到各个层级、各个岗位,并畅通了举报合规信息的共享渠道,在纪委纪检部门开设专门的举报热线电话。
二、合规流程自上而下
杰瑞集团副总裁、首席合规官鲍毓明认为,合规在中国越来越深入人心。合规是跨国公司必须要迈出的门槛。合规管理并无定式,它虽以结果论成败,但过程也同样重要。面临处罚的时候,政府机关会看企业在过程中做了什么。什么都没做和有很严密的制度流程而出现的违规,受到的处罚完全不同。
鲍毓明提醒说,合规是从上往下的,要从高层以身作则开始,并提供人财物等各种资源。制度流程上,要注意检验落地,避免一纸空文,并尽量用自动化的流程,嵌入业务流程,精细化管理。
在湖南建工集团总合规官方拯看来,合规包含四个层面的“规”。一是国际条约、国际组织的规定。比如《联合国反腐败公约》,银行业的《巴塞尔协议》等。二是不仅仅要反腐败,还要诚信合规,不能有虚假陈述。三是符合中国的法律法规制度,并符合东道国的法律法规。四是合乎企业自身的合规政策、程序。
三、合规与法务的通用培训
“企业的合规工作有很多是共通的,比如合同实务、人力资源、公司治理和职务犯罪等,这些可以作为课程在企业法务中培训。”湖北民基律师事务所合伙人殷之辂认为,企业法律服务模式需要新的探索。目前,民基律所创办了民基法学院,开设了法商公开课,并对律师进一步分工,对企业法律服务需求进一步分类,找到企业的痛点进行一对一辅导。民基所还通过法务派遣、配套财税服务等方式力求为企业提供系统化的、打包式的服务。
四、通过新技术防范合规风险
区块链的应用近年来很受关注,Vector.Link的创始人、加密谷CTO朱亮亮表示,区块链技术在法律上的应用日渐广泛,杭州互联网法院今年6月采信了区块链电子证据,区块链的记账属性、追溯体系,使得它在打击金融犯罪、反洗钱、反欺诈方面具有天然的优势,同时,区块链的技术可以使智能合约得以实现,即将现实生活中的电子合同或者纸质合同代码化,从而降低执行成本和合规成本,企业可以通过新技术更好地防范合规风险。
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