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6、管理层及核心技术人员的持股情况
①管理层及核心技术人员的持股情况。
调查方法：查阅公司管理层及核心技术人员股权凭证、公司股东名册等。
②管理层及核心技术人员的稳定性。
调查方法：
（1）与公司管理层交谈、人事部门交谈，了解管理层、核心技术人员持股的锁定情况、近二年上述人员的变动情况；
（2）与公司管理层交谈、人事部门交谈，了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施。
7、管理层的诚信情况
公司管理层的诚信情况。
调查方法：
（1）取得经园区公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明，至少包括以下内容：a.最近三年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；b.是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；c.最近三年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；d.是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；e.是否有欺诈或其他不诚实行为等情况；
（2）查询中国人民银行征信系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统；
（3）咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构；
（4）咨询园区公司律师或法律顾问；
（5）查阅相关记录，核实公司管理层是否存在不诚信行为的记录。
六、公司合法合规事项（共 10 大项）
1、设立及存续情况
①公司设立、存续的合法性。
调查方法：
（1）查阅公司的设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验等文件；
（2）查阅公司工商变更登记资料。
②整体变更的合法合规性（如股份有限公司运营不足两年）。
调查方法：查阅整体变更批准文件、营业执照、公司章程、工商登记资料等文件。
③变更时是否以变更基准日经审计的原账面净资产额为依据，折合股本总额是否不高于公司净资产（如股份公司运营不足两年）。
调查方法：查阅审计报告、验资报告等。
④最近两年主营业务和董事，高级管理人员是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更，上述变化或变更对公司持续经营的影响（如股份公司运营不足两年）。
调查方法：咨询公司律师或法律顾问、查阅董事会和股东会决议等文件。
2、获得北京市政府按科技部标准认定为高新技术企业资格的情况
公司获得北京市人民政府确认为股份报价转让试点企业资格的情况。
调查方法：查阅北京市政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函。
3、最近二年是否存在重大违法违规行为
公司近二年是否存在重大违法违规行为。
调查方法：
（1）咨询公司律师或法律顾问；
（2）查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据性文件；
（3）询问公司管理层；
（4）查阅公司档案；
（5）向税务部门等查询，了解是否有违法违规记录。
4、最近二年股权变动的合法合规性以及股本总额和股东结构是否发生变化
①公司近二年股权变动的合法、合规性。
调查方法：
（1）查阅公司设立及近二年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证；
（2）核对公司股东名册、工商变更登记资料。
②公司股本总额和股东结构是否发生变动。
调查方法：
（1）查阅公司设立及近二年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证；
（2）核对公司股东名册、工商变更登记资料。
5、股份是否存在转让限制
公司股份是否存在转让限制
调查方法：
（1）与公司股东或股东的法定代表人交谈；
（2）取得股东股份是否存在质押等转让限制情形、以及是否存在股权纠纷或潜在纠纷的书面声明；
（3）查阅公司工商变更登记资料等。
6、主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议
①公司是否具备完整、合法的财产权属凭证。
调查方法：
（1）查阅公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料；
（2）必要时实地查看；
（3）咨询公司律师或法律顾问的意见。
②公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况。
调查方法：
（1）查阅公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料；
（2）咨询公司律师或法律顾问的意见。
③公司主要财产是否存在法律纠纷或潜在纠纷。
调查方法：与公司管理层交谈、咨询公司律师或法律顾问的意见
7、重大债务
①公司债务状况，将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性。
②公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
③公司金额较大的其他应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法。
调查方法：（以上 3 项相同）
（1）与公司管理层进行交谈；
（2）查阅相关合同、公司董事会决议；
（3）咨询公司律师或法律顾问。
8、纳税情况
①公司及其控股子公司执行的税种、税率是否符合法律、法规和规范性文件的要求。
调查方法：询问公司税务负责人、查阅公司税务登记证。
②公司是否存在拖欠税款的情形，是否受过税务部门的处罚。
调查方法：查阅公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料。
③公司享受优惠政策、财政补贴是否合法、合规、真实、有效。
调查方法：查阅公司有关税收优惠、财政补贴的依据性文件。
9、环境保护和产品质量、技术标准是否符合相关要求
①公司的生产经营活动是否符合环境保护的要求，是否受过环境保护部门的处罚。
调查方法：询问公司管理层及相关部门负责人、咨询公司律师或法律顾问。
②公司产品是否符合有关产品质量及技术标准，是否受过产品质量及技术监督部门的处罚。
调查方法：询问公司管理层及相关部门负责人、咨询公司律师或法律顾问。
10、是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况
公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况及其法律风险。
调查方法：
（1）询问公司管理层；
（2）咨询公司律师或法律顾问；
（3）取得公司管理层多公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼仲裁及其影响的书面声明。
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