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序      幕
                                 丑闻败露
     1991年8 月7 日，星期三早晨，十几位律师与全球最具影响力的证券公
司——所罗门兄弟公司的高级经理们聚集一堂召开一次非同寻常的会议，地
点是派克大街的瓦赫特赫尔·利普顿·罗森·卡茨公司的会议厅，议题内容
是法律公司历经一个月工作调查所发现的有关所罗门兄弟公司政府债券部的
违纪行为的报告。这份报告对他们来说既有好消息，也有坏消息。坏消息是
违纪行为涉及面广，次数频繁，性质严重，牵涉到滥用金融市场中一些最重
要的公司名字；好消息是律师能辩护说财政部的立法松懈，公司所做的一切
可能并不触犯法律。
     所罗门代表的领头人是乘坐豪华大轿车赶来的董事长、总经理及首席执
行长官约翰·古特弗罗因德 （他称自己是“好朋友”①，几乎所罗门董事会
每个成员都有豪华轿车和司机）。他年届 61，体态笨重，行动迟缓，下巴短
小，头发稀疏，还戴着大框厚片眼镜。他行色匆匆，因他第二天早晨在伦敦
还有个约会，得赶上肯尼迪机场下午 1：45 分的飞机。由于日程紧迫，他显
得有些粗暴，并没介入讨论中：他愿意做别人认为最好的事情。
     古特弗罗因德的公众形象是一位傲慢无礼得近乎蛮横的人。那支整日不
离开嘴巴或手指之间的大黑雪前更强化了他的这一形象，同时也由于他偶尔
在社交场合冒出一串交易场所的脏话， （一位在公司常与他接触的人士说：
“你必须明白，‘操’这个词在所罗门公司的含义是喘一口气。”）但他是
劳伦斯维勒奥伯林学院——全国最高级的预科学校的毕业生，他的第一任妻
子乔伊斯·洛是贝尔·斯特恩公司的华尔街名人特迪·洛的女儿。他书看得
不多 （1991年初他告诉采访者，他藏书不过 100册），但他在大学主修的是
英语文学。1962年，在他第一次成为合伙者之际，所罗门有一半以上的合伙
者都没有上过大学。基于这样的经历，古特弗罗因德认为自己比大部分公司
同僚有教养。那些熟知他的人——他并非一个广交密友的人——认为他事实
上非常害羞，并有种不安全感。他的父亲是专搞批发的屠夫，他不想让人知
道这点。经过不懈努力，他在80 年代终于改掉乡音，能操一口纯正的大西洋
沿岸中部地区的英语。
     古特弗罗因德和所罗门兄弟公司在 80 年代所取得的成就几乎达到了登
峰造极的程度。在这一时期大部分时间内，公司是迄今为止美国最大的政府
债券经营商，最大的企业证券承销商，最大的以证券形式出售的住宅抵押非
政府承销商 （这已成为华尔街最大的生意），美国公司中最大的大宗股票经
营商，以及英国和日本最大的国外投资公司。1985 年 12 月 《商业周刊》的
封面报道冠予古特弗罗因德”华尔街之皇”的封号，并引用一位竞争者对所
罗门公司的评价： “他们现在的地位能在证券界无所不为，应有尽有。”
     古特弗罗因德在公司供职36 年，最初是一位州和地方政府发行以资助公
共工程的免税债券的推销者和经营商，转到与投资银行相关的活动后，他一
跃而为总监理者，成为仅次于威廉姆·R ·所罗门之后的公司第二号合伙经营
者。1978年从所罗门公司退休后，他自己成为经营合伙人，直到他和他的内
部圈子里的人通过将合伙者关系转成持股公司而使他成为几百万美元富翁。
1984 年后，他是所罗门有限公司的总经理和首席执行长官。在 1987 年春债 时装界并在各方面领导新潮流，她因声称花费200万美元装修古特弗罗因德
834 号大街上的套楼公寓而上了头版头条，还花费 100 万美元装修在巴黎寓
所底层的车库，并花成千上万美元为亨利·基辛格开 60 岁大寿的喜庆宴会。
有传闻说她从不重复穿同一件睡衣，有许多许多许多的衣服在河边寓所的库
房里，古特弗罗因德在未经允许就使用别人的阳台以容纳那棵大得无法装进
任何电梯的圣诞树招呼都不打就离开了那儿。这只是流传的几个真实故事或
在市内名流中传说的故事，还有许多尚未公开的，例如，苏姗订购了协和飞
机的两个座位，使纽约的点心师能将蛋糕运到巴黎庆祝在卡纳维莱特博物馆
为约翰举行的60 岁生日晚会。
     利普顿打电话到古特弗罗因德的办公室试图告诉他戈德曼的消息但得知
古特弗罗因德在巴黎，他的妻子想参加7 月4 日在美国大使馆举行的私人招
待会。幸运的是利普顿正好前往欧洲，两位朋友在那儿共进晚餐，利普顿便
将来自戈德曼的电话消息转告了古特弗罗因德。古恃弗罗因德承认他已得知
政府可能认为所罗门公司在5 月拍卖中有违法行为；事实上，他要于7 月10
日赶赴华盛顿与财政部副部长罗伯特·格劳伯会面，力图说服他相信财政部
的担忧是多余的。然而征管会在7 月底发出要求，让所罗门公司报告五月债
券交易和融资的记录。这张传票由唐·福伊尔斯坦和索利机构内部政法部处
理。
     但瓦赫特赫·利普顿进行了一系列证券交易所特别的内部调查，也许公
司应该查一下所罗门的政府债券部。利普顿派出一个小组前去调查。直到 7
月12 日，所得到的回答漏洞百出，因此他们又成立了一个比原来大得多的专
案小组进行调查。有三个人负责：劳伦斯·佩多维茨是全美律师办公室纽约
地区犯罪部负责人；迈克尔·巴尔维茨是司法部反托拉斯部门的专职大律师；
艾伦·A ·马丁来自证管委执法部，8 月7 日的会议专门讨论他们令人震惊的
调查结果以及如何处置这些问题。

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美国所谓的自由并不是清一色的无政府主义，自由到威胁市场秩序的时候，政府或者法院就会出面干涉

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