2018年资本市场十大法规(三）

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质押爆仓、运作不规范？看监管层如何加强股权质押风险管理！

2018年1月12日晚，中国证券业协会发布修订后的《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》，沪深交易所与中国结算发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》（以下简称“业务办法”），自2018年3月12日起正式实施。

修订内容主要包括三个方面：一是进一步聚焦服务实体经济定位；二是进一步强化风险管理；三是进一步规范业务运作。质押新规严格要求了质押业务的方方面面，包括质押率要求、融入方要求、券商要求等等！所以你必须了解这个质押新规！

1、沪市《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》修订对照

2、深市《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》修订对照

3、从上市公司角度，说说关于股票质押的那点事儿

4、股东的自我修养之股份质押需及时告知上市公司并履行信披义务

5、如果你家股东质押的票要被平仓了……

6、注意啦！质押披露要点全览来啦！

7、股权质押的碎碎念

点击蓝色字体可【查看原文】

附：2018年出台的质押新规

序号	日期	发文部门	名称
1	2018.7.25	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司	《中国结算深圳分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南（2018年7月修订）》
2	2018.7.16	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司	《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南》
3	2018.7.13	深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司	《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》
4	2018.7.13	深圳证券交易所	《深圳证券交易所债券质押式三方回购交易业务指南》
5	2018.5.7	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司	《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南》
6	2018.4.24	上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司	《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》
7	2018.4.24	上海证券交易所	《上海证券交易所债券质押式三方回购交易业务指南》
8	2018.3.9	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司	《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南（2018年修订）》
9	2018.3.9	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司	《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南（2018修订版）》
10	2018.1.12	深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司	《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（深市）》
11	2018.1.12	上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司	《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（沪市）》
12	2018.1.12	中国证券业协会	《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》
13	2018.1.12	上海证券交易所	《上海证券交易所股票质押式回购交易业务会员指南（2018年修订）》

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年初减持新规的问答看了没？创投基金股东如何减持？知道深交所发了增持的公告格式吗？

2017年5月份发的减持新规对市场产生了重大的影响，2018年1月12日，沪深交易所分别出台《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》问题解答（一）和关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问（二），规范了大股东和董监高的减持行为，2018年3月份，证监会出台《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，2018年10月12日，深交所三个板块分别出台《上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》，进一步规范大股东和董监高的增持行为。

关于大股东和董监高的合规交易，到底是如何规定的呢？请戳下面的链接：

1、叭一叭这些年的增持“套路”

2、重组配套融资问答，增持、回购公告格式，库哥都帮你梳理好了！

3、增持计划是必须要披露的吗？

4、创业投资基金股东减持前应该做的事

5、减持新规问答之后话减持

附：2018年出台的增减持新规

序号	日期	发文部门	名称
1	2018.10.12	深圳证券交易所主板公司管理部	《主板信息披露公告格式第40号——上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》
2	2018.10.12	深圳证券交易所中小板公司管理部	《中小企业板信息披露公告格式第45号——上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》
3	2018.10.12	深圳证券交易所创业板公司管理部	《创业板信息披露公告格式第45号——上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持股份计划及实施情况公告格式》
4	2018.3.2	上海证券交易所	《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》
5	2018.3.2	深圳证券交易所	《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》
6	2018.3.1	中国证券监督管理委员会	《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》
7	2018.2.14	上海证券交易所	《关于进一步明确上市公司大股东通过大宗交易减持股份相关事项的通知》
8	2018.1.12	上海证券交易所	《《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》问题解答（一）》
9	2018.1.12	深圳证券交易所	《关于就《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关事项答投资者问（二）》

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