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一、“正泰诉施奈德”案概述及对民营企业的启示
2006年7月，正泰集团股份有限公司（以下简称正泰集团）以施耐德电气低压有限公司（以下简称施耐德生产的断路器产品侵犯其专利权为由，将施耐德告上法庭，要求施耐德停止侵权，并赔偿损失3.35亿元。一审判决后，施耐德向浙江省高院提出上诉。2009年4月，浙江省高院对此案再次进行审理，最后双方达成庭外和解，施耐德向正泰集团支付赔偿金1.5亿余元，赔偿金额是目前为止国内最高的，由此该案被称为“涉外知识产权第一案”。“正泰诉施奈德”案，表面上看是企业知识产权的正当自我保护，实际上反映出正泰集团在技术创新与知识产权战略上与跨国公司争夺的策略和决心。正泰集团董事长南存辉在此案结束后曾表示，这起纠纷之所以能得到一个较为满意的结果，关键是在于正泰集团坚持自主创新，也体现了知识产权对民营企业战略管理的重要性。通过正泰集团的成功经验可看到，技术创新对民营企业可持续发展有重要的战略价值，技术创新中产生的知识产权对民营企业的技术创新和战略经营管理又起到保护和推动作用，民营企业进一步生存和发展的有效出路就在于通过技术创新拥有和行使知识产权。
二、技术创新在民营企业发展中的战略价值
（一）技术创新是民营企业发展壮大的根本动力和源泉
技术创新是企业根据市场需求将新技术发明及发展应用于产品、工艺或服务，并首次实现其商业价值的动态过程。国际上，一些著名的跨国企业，如波音公司、西门子公司、英特尔公司、微软公司等，都是依靠不断的技术创新，由小企业逐步发展成为全球知名的大企业。改革开放以来，我国一大批中小民营企业，如正泰集团、联想集团和华为技术等，同样依靠技术创新发展成为具有国际竞争力的大企业。创新使民营企业焕发生机，在不断发展变化着的市场竞争中立于不败之地。因此，技术创新是民营企业发展壮大的根本动力和源泉。
（二）技术创新是民营企业优化产业结构的主要手段
多数民营企业集中于传统产业，技术含量不高，附加值较低。中小民营企业更是局限于简单的组装、来料加工和对资源的开采和加工，这种状况导致我国产业结构长期不合理，高新技术产业竞争力弱。增强民营企业的技术创新能力，可用现代技术去装备与改造传统产业，提升传统产业的技术含量，增加高技术产品在产业结构中的比重，从而优化和调整民营企业产业结构。
（三）技术创新是民营企业转变生产方式的重要途径
长期以来，我国经济快速增长很大程度上是依靠生产要素的大量投入来实现的，民营经济更是如此。加强民营企业技术创新能力可推动民营企业通过技术进步和科技创新去节约资源，合理利用资源，加强环境保护，从而实现企业发展从依靠生产要素驱动型向依靠科技的发展和提高劳动者素质转变，实现生产方式由粗放型向集约型转变，由外延扩大再生产向内涵扩大再生产转变。
（四）技术创新是民营企业形成和保持竞争力的最有效手段之一
成功的技术创新意味着在市场上获得一种新的利益来源，并且在一段时期内由于对创新成果的垄断而独享由此而来的巨大收益，正是对这种收益的期望，产生了技术创新的主要刺激；同时，任何企业都不可能凭借某种产品的优势而一劳永逸，企业要保持其竞争力就必须不断创新，技术创新是形成和保持企业竞争力最有效的手段之一。创新是企业长期经营成功和失败的中心决定因素，创新能力低下者就会被市场淘汰。
三、技术创新过程中知识产权的形成
（一）技术创新过程中形成知识产权的涵义
技术创新过程中可形成知识产权，其涵义是只要在正常的技术创新活动过程中产生或出现了能被确认为知识产权的客体和条件，并经权利人主动申办和依法确认就能产生现实的知识产权。“知识产权”包含专利权、商标权、著作权和商业秘密权。
（二）技术创新过程中知识产权的形成过程
1.技术创新中专利权的形成。随着人们各种创新活动能力的提高，技术创新活动中大多数能产生或发现发明创造成果，这也是越来越多企业坚持开展技术创新的根本原因。对符合确认专利权条件的发明创造成果，企业可选择申请专利权保护或把某些发明创造成果确认为商业秘密权。当专利权申请被批准之后，技术创新过程中的专利权也就合法地产生了。
2.技术创新中商标权的形成。企业在技术创新活动中大多能研究出新的产品、新的服务项目。出现了新产品或新服务项目后，企业会给新产品或新服务起个名称，并设计出一个商标。对已有名并有商标的新产品或新服务来讲，企业把已使用的商标向国家有关部门申请注册，就可获得商标权。
3.技术创新中著作权的形成。技术创新过程中产生或存在的文件资料或计算机软件，无论是在成功技术创新过程中形成的还是在失败技术创新过程中形成的，只要是具有一定原创性或应用价值的，一般都具有一定的经济价值。当由规范性文字材料构成的原创性作品或由标准性文档和程序构成的计算机软件一旦产生，技术创新过程中的著作权也就同时产生了。
4.技术创新中商业秘密权的形成。技术创新过程中分为高新技术研发过程和高新技术产业化或市场化过程。研发过程中产生最多的信息是技术信息，产业化或市场化过程中产生最多的信息则是经营信息。当信息权利人对自己的技术信息或经营信息通过确认商业秘密权的形式采取有效措施加以保护的时，技术创新过程中的商业秘密权也就随之产生。
四、民营企业中技术创新与知识产权的关系
从正泰集团诉施耐德专利侵权案中可看到，正泰集团利用知识产权制度增强其自身优势，同时，通过政治、经济等各种手段影响知识产权制度的发展进程，使制度的变化有利于保护其竞争优势。借鉴正泰集团对知识产权制度的运用，我国民营企业在技术创新中应充分认识到知识产权制度与技术创新的关系，科学有效地对企业知识产权进行保护和管理。
（一）知识产权制度的特征
从经济学角度来看，知识产权的客体——知识产品是一种公共产品，它符合公共产品的两个基本特征：一是效用的不可分割性。知识产品一旦被创造出来，其效用就会为整个社会所共享，而不能将其分割为若干部分，分别属于某些个人或组织享用。二是消费的非竞争性或受益的非排他性。即一个人或组织对知识产品的享用，不排斥、妨碍其他人或组织同时享用。另外，知识产品还具有可传播性和可重复利用性，可通过相应的智力活动而为无限多个人学习、消化、吸收和掌握，从而成为掌握者的一种“能力”，但其他人所掌握的知识产品份额或总量并不因此而有任何减少。
（二）技术创新与知识产权关系
1.企业要想取得更多高质量的自主知识产权，首先要通过技术创新去实现，这其中最重要原因就是技术创新过程可形成或取得知识产权。
2.虽然在技术创新过程中可形成或取得知识产权，但任何技术创新过程中都不会自动产生自主知识产权。要想通过技术创新取得知识产权，还必须确保在技术创新过程中能取得可以确认为知识产权的客体，并履行必要的法定程序。在大多数情况下，只有实质性条件而无程序性条件相配合就不可能通过技术创新取得知识产权。
3.技术创新过程中不但可取得专利权，而且可取得商标权、著作权和商业秘密权。当国际上有相当多的企业正在把商标权、著作权或版权及商业秘密权作为新的经济增长点时，我国民营企业也必须把取得商标权、著作权及商业秘密权作为新形势下技术创新过程中必须追求的重要目标。
4.评价技术创新成败或水平高低的最重要标准就是看在技术创新过程中能否取得更多高质量的自主知识产权，未取得自主知识产权的技术创新，都不能说是成功或高水平的技术创新。
五、民营企业技术创新中知识产权战略的实施
（一）内外部环境分析
战略管理的关键是战略定位，只有定位准确才能制定出有针对性的战略规划。而这一前提就是对企业制定知识产权战略的内外部环境要有全面的把握。企业技术创新中的知识产权战略规划制定要考虑的外部环境因素有：创新与知识产权竞争的社会背景，国家科技发展规划和知识产权战略实施，企业技术创新的竞争态势等。内部环境考虑的因素包括：法人治理结构，科技管理体系，知识产权管理机构的设置，知识产权文化生态环境等。
（二）知识产权战略规划的内容
企业技术创新中的知识产权战略规划应根据企业自身的整体情况和发展阶段来制定，应遵循激励创新原则、经济效率原则和利益平衡原则，注重战略的长期规划与短期规划的结合，使战略既具有前瞻性，又具备战略推进的可实施性。其应包含以下主要内容：强调知识产权利用的战略思维和重塑情景的知识产权战略规划模式，企业知识产权管理机构的定位和调整，企业知识产权管理、保护和利用的中长期规划，企业知识产权管理制度动态完善的短期计划，产学研战略联盟的建立和知识产权转移规划。
（三）知识产权战略规划实施的特点
知识产权战略规划的有效推进必须依靠强有力的组织与领导来保障。知识产权战略在实施过程中应强调：企业决策者领导与推动，企业自上而下或自下而上结合的知识产权规划流程和知识产权的沟通与信息分享，基于创新流程和创新平台的知识产权管理指导，知识产权战略实时检查与定期评估相结合。
（四）知识产权战略规划实施的目标
知识产权战略规划的制定与实施应达到以下目标：企业自主知识产权数量和质量大幅增加，企业知识产权的管理、保护和利用能力提高，企业技术创新能力和核心竞争力持续提升。
参考文献：
[1]洪德良，李 荃.提高自主创新能力：中小民营企业的生存之道[J].求是，2008，（6）.
[2]黄静波.民营企业的生存方式与技术创新[J].华南理工大学学报（社会科学版），2005，（1）.
[3]王九云.技术创新过程中可以形成知识产权的机理与启示[J].管理世界，2004，（3）.
[4]张欣欣.跨国公司知识产权战略的内容及形式分析[J].科学与管理，2008，（5）.
作者：中国计量学院 刘瑾 刘辉 来源：《经济纵横》2009年第12期
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