2020年CFA道德科目就用它学习！

是 否 +2 论坛币

k人 参与回答

经管之家送您一份

应届毕业生专属福利!

求职就业群

赵安豆老师微信：zhaoandou666

经管之家联合CDA

送您一个全额奖学金名额~ !

立即领取

感谢您参与论坛问题回答

经管之家送您两个论坛币！

+2 论坛币

2020年cfa handbook是什么？cfa考生必须看吗？cfa handbook有什么作用？

2020年cfa handbook是cfa考生在备考过程中使用的CFA道德手册，道德部分是cfa考试中比较重要的一部分内容，在备考中大部分cfa考生只使用study notes学习是不够的，还需要cfa handbook来帮助自己学习道德科目。

CFA考生注意：2020年cfa handbook应该使用第11版的（使用版本不要出错，否则就是浪费时间精力等）；cfa道德手册handbook并没有要求所有考生都必须学，但高顿君建议cfa考生在备考过程中学习此部分内容。

2020年cfa handbook解析：

第11版cfa handbook在内容和结构上都发生了重大改变。

在内容上新增了一些知识点，新增并删减了一些案例。同时对原有一些条款的结构作了修正。其中IV（C）Responsibility of supervisor这一条款变动较大。

总体来说新增加的部分主要强调随着科技进步，关于“社会媒体”的应用这一方面。针对新增的知识点，所对应的例题也增加了不少；同时也对某一些知识点进行了补充，使其更加严密。

CFA考试为全英文考试，在金融与英文方面都有一定的难度，cfa三级学姐准备了一些备考资料，大家一起学习，共同进步。》》领取2019-2020年CFA学习资料

例如：

Guidance

Members and candidates must understand theapplicable laws and regulations of the countries and jurisdictions where they engage in professional activities. These activities may include, but are not limited to, tradingof securities, providing investment advice, conducting research, or otherinvestment services. On the basis of their reasonableand good faith understanding, members and candidates must comply withthe laws and regulations that directly govern their work and its outcome and that protect the interests of the clients.

新变动知识点：两层意思

一、强调了members和candidates必须理解他们从事专业工作的国家和管辖区域的法律和法规。

二、在理解的基础上，members和candidates必须遵循直接监督管理他们工作和结果的法律和法规，并且保护客户的利益。和第十版相比，大致意思不变，只是稍微详细了一些。

自2015年起全球CFA考生将统一使用第11版CFA考试Handbook；2020年cfa考试仍然使用第11版道德手册（Handbook）。

CFA一级考试道德科目重难点：

道德，在CFA一级中共有五个章节。其中考试占比最大的是第三个章节【职业准则】，占比超过90%，是重重重点复习对象。

该章节重点学习七大CFA职业道德标准，以及每个标准下的若干细则（共22个细则）。

1.出题最常见的题型是案例分析题。

例如：案例中描述某位CFA会员或者候选人的职业行为，考生需判断主人公是否违反CFA职业准则、违反哪些细则或者如何避免违反准则。

2.另外一种占比较小的题型要求考生把细则归类。

例如：独立客观性这条细则属于哪条准则。

考生必须熟悉每个细则的内容和要求，尤其要掌握如何在各种职业场景中正确遵守和运用这些细则。

在具体备考中，七大行为准则，二十二条细则，要注意以下要点：

专业性：要注意与本职工作相关的法律法规；贵重礼物、好处费等不得收；不良业绩不得隐瞒；不得剽窃他人材料；不得歪曲服务范围，教育背景和资本以及历史业绩。

尊重资本市场的诚信：在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

对客户的信任：要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒，严重时可以终止投顾关系；另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

对于雇主的义务：在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

投资分析、建议和行为：注重与客户的沟通，保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

利益冲突：在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己，而且推荐费的披露，时间要在与客户签订协议之前，披露也要全面，包括形式与内容。

CFA会员或候选人的责任：明确责任，考试不得作弊、不得泄露考试信息、在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。

文章来源：高顿，若需引用或转载请保留此处信息，未加入此版权信息，盗版者将追究法律责任！

扫码加我 拉你入群

请注明：姓名-公司-职位

以便审核进群资格，未注明则拒绝

分享0 收藏0 回帖