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1、申报材料：齐备性、规范性、合规性

2、尽调工作：尽调工作的充分性，核查有效性
勤勉尽责的体现

1）尽调工作日志

2）尽调底稿

关于核查事项：核查程序、核查内容、核查证据（机票、火车票、录音、录像、拍照、签字盖章以及其他留痕工作）、核查后的逻辑分析

关于底稿归集整理情况：

     1）电子底稿的清晰度

     2）底稿目录

     3）附件索引标注以及列表清单整理

3、流程的合规性

内幕信息知情人登记、观察/限制名单，信息隔离墙跨墙管理、投资保荐的先后顺序

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