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文献研究的途径
朱玲＜?xml:namespace prefix = o /＞
内容提要：文献学习，是经济学研究的重要环节。在专题研究中，如果能够发现精品并且精读之，就有可能使研究从高起点展开。本文试图向经济学青年提供一些文献辨识、搜寻、学习和综述的经验。
关键词：文献学习 研究方法
近年来，我在评审多部博士论文时注意到，作者在参考文献目录中罗列的著作，堪称经典文献或专题精品的不多，学术价值和信息量稀薄的报纸宣传文章不少。还有相当一部分列出的著作，并未在其文献综述和正文中有任何涉及。对此，我特意找了一些博士生询问究竟，方知原因在于一是作者没有下功夫搜寻和阅读文献，二是可能为了凑字数，就把良莠不齐的发表物一股脑儿地收了进来。更令人诧异的是，有的文献综述通篇提到的几乎都是经典论著，可在论文末尾的目录中却不见这些文献的踪影。大家推测，这种首尾不相顾的情况，极有可能是作者聘用不同的“枪手”分工“捉刀”所致。本文的目的，是与青年经济学人探讨文献研究的基本方法，因此以下讨论撇开“枪手”案例不谈。
我理解，文献综述和参考目录对于其作者，是一种思想形成过程的记录；对于读者，则是一种特定专题研究线路的标识。尤其是学位论文中的文献综述，它既不是用来出示作者读书成绩的证明，也不是展现其博学强记的工具，而是扎扎实实从事学术论著写作的开端。因此，针对经济学博士论文中常见的文献研究问题，本文拟将围绕相关的文献搜寻、鉴别、学习和综述等环节，逐一说明注意事项。有鉴＜?xml:namespace prefix = st1 /＞
一、精品文献的特征
形象地说，搜寻文献如同研究者在寻找前人的足迹，以便从他们驻足的地方起步继续前进。不过，只有精品文献才有可能使后人“踩着巨人的肩膀” 攀登。发现精品的前提，是把握此类文献的创新特征。20多年前，我
以提供第一手资料为特征的精品文献，很可能超越经济学的范围。然而，只要这些文献能够提供专题研究所需要的信息，研究者就大可不必拘泥于学科分野。近年来我参与藏区发展研究，因而不由自主地关注所有与调研地区相关的文献。在我迄今为止浏览过的信息性著作中，
其一，“天主堂垦地”篇不仅涉及康定、泸定和巴塘县（时称巴安县）河谷地带的农地所有权，而且还显示出法国教会势力的扩张：“泸定最肥美富庶之地……其水田殆全由天主教堂收买开垦。现在每年收租约二千石，除供该县教堂费用外，并供康区各县教堂费用。”“康定现在农业区域……半属喇嘛寺与锅庄，半属于天主堂。自康定城至榆林宫三十余里之河谷，皆天主堂用银三千余两向明正土司收买，招人领垦者。包垦每亩八圆，垦后照播种数量收租，上土加倍，最上熟土有加至十余倍者。现已开垦十之五六，尚在招雇垦户。闻巴安教堂垦地尤多。”
其二，“牛厂娃”一篇是对游牧部落社会的记载。其中，寥寥数语便勾勒出游牧组织、家庭财产和人力资源特征：“牛厂娃生活大高原中，依牛为命”。其部落组织为：“数十户为一家，数十家为一村，各有世袭首领以统制之。”各部游牧地域受草场所有权限制：“其地无主权者，任意游牧，水草无禁。”至于有主权的地域，则是不能随便放牧的：“各村有一定地域，不能互犯，犯则相仇；通常劫其牛马以示罚，他村又必报复之。或有杀人者，则仇至数世不能解。”牧民的财产以牲畜为主，“无储蓄，无仓箱，有所需，则负乳酪或驱牛马向都市易之。”就牧民的健康和游牧技能之外的知识状况而言，
其三，以多幅短篇描述不同民族之间、阶层之间、以及社会角色之间的关系。例如，“名山木匠”、“农业和蛇”与“王剃头”这几篇，记载了进入川边地区的汉族百姓如何凭借专长技艺谋生，又怎样融入少数民族社会。还有系列个人案例，讲的是从事各种贸易甚至贩卖鸦片的汉族商人。“康定乞丐”和“记泸定张菩萨事”说的是汉族盗抢团伙和骗子的案例。“陈遐龄之罪恶”和“康定团丁”两篇，绘声绘色地描绘了官员腐败、土司贿赂官员、以及兵丁敲诈勒索藏族百姓乃至
需要特别指出的是，这本札记中的50多个短篇，看似山川风物或人物事件白描，实则以标志性原始材料反映作者的研究思路。这种差异，就把访谈记录和案例故事区别开来；把鲜活的、富有立体感的民间历史，与那些近年来日渐刻板笼统的大部头地方志区别开来。2005年我曾带队在康藏地区调研，今读
二、文献搜寻路径
一个研究者必须善于依据既定的研究方向去搜寻精品文献。以下几条搜寻路径比较常见：
第一，从经济学词典中找线索。不少经济学词典都是延请名家撰写条目而成，那些词条本身就包含着专题文献综述，条目末尾还列有主要参考文献目录，例如德国的Gabler Wirtschaftslexikon和英国的The New Palgrave 系列词典即是如此。这类辞典往往过几年就会修订再版一次，以便尽可能把最近的研究成果吸纳进来。以1987年版的帕尔格雷夫发展经济学词典为例，撰写劳动力过剩词条的是Gustav Ranis。他仅用了8个页码，就极为简捷地阐明劳动力过剩和二元经济之间的联系。首先，单刀直入地说明李嘉图如何建立静态劳动力过剩经济模型；其次，展示Lewis、Fei和他自己的动态劳动力过剩经济模型。最后，在此基础上论述发展中国家实现整个经济现代化转型的条件。在词条末尾，他只列出4篇文献, 发表时间最早的是1954年，最晚的是1984年。这几篇文献的作者分别是H.Binswanger和M.Rosenzweig, J.Fei 和G. Ranis, S.Kuznets, 以及W.A.Lewis。从那精悍的文献目录中，熟悉发展经济学的人一眼便可看出，篇篇都是名家名著[5]。
对于最初涉足这一领域的经济学人来说，Ranis创作的词条不啻是茫茫书海中一座烨烨发光的航标。
第二，从经济学专业手册(Handbook)中找线索。例如，发展经济学手册、健康经济学手册和收入分配手册中的文章，大多是精品，篇尾的文献目录一般也不会漏掉特定专题的经典。
第三，浏览相关专著中的文献综述及目录。此外，还可以阅读书评。这与前两种方法相似，目的都好比是“顺藤摸瓜”，减少文献搜寻中的盲目性。
第四，借助期刊数据库或图书馆的目录索引，从名刊中寻名作。我曾有一个博士生，从国家图书馆收藏近50年的几种著名国外经济学期刊中，搜寻到上百篇健康经济学文献。其中有一篇Arrow于1963年发表在《美国经济学评论》第53卷上的论文：“不确定性和医疗服务的福利经济学”（Uncertainy and the Welfare Economics of Medical Care）。这篇论文对经济学的贡献，在于揭示了医疗服务的供求信息不对称和市场失灵。对于我当时带领的“贫困人口健康风险管理研究”课题组，它不仅有广开视野之效，而且还引导我们避开了许多可能遭遇的弯路。需要注意的是，搜寻期刊文章无疑离不开“关键词”这把钥匙，浏览时最好多用几个同义词探查。例如，我们课题组一位成员在寻找药业文献时，用“medicine”上下求索而不得，改用 “pharmaceutical” 以及与之词根相同的字或词组搜索，则大获丰收。
第五，请专家介绍或借助同事交流获取名家名著信息。这正是借阅前述《西康札记》的路径。我从四川省社科院的专家那里，获悉
有些学生为收集文献之后用不上而苦恼，感到白费了工夫。其实，寻找对自己有用的文献，犹如“淘尽黄沙始见金”的过程。这个比喻并不一定恰当，这一是因为名著未必都对自己有用；二是因为对自己用处不大的文献，很可能对别人就是“金子”。这里只是试图形象地说明，不付出搜寻、浏览和筛选的代价，就不可能获得期望的信息和知识宝藏。进一步讲，找到启发自己思想或对研究有用的文献，还需要文献识别能力。否则很可能会对有用的信息听而不闻，对亟需的文献视而不见。然而这种识别能力正是在大量阅读中培养起来的。这好比古玩行当里的“鉴宝”，哪一个“高手”不是见识过无数的器件，才练就“慧眼识珠”的功力，哪一件宝物不曾经历过千挑万选，才被识货者收入囊中。
此外，与自己需要的精品文献擦肩而过，或者精品到手却还用不上，既可能是因为读者尚未找到联接作者的思想与自己的需要之间的“红线”，也可能是因为读者还没有把自己的思想碎片串联起来形成思路，因而不大清楚自己需要什么。
三、文献研读和综述
这里之所以用“研读”二字来对待文献，主要是想强调，学习文献是一个包含着去粗取精、去伪存真、融会贯通和为我所用诸环节在内的研究阶段。一个研究者在搜集到与自己的专题相关的文献后，必定首先浏览标题、提要、目录、序言、导言和结语，然后决定是否精读全篇或者某个章节。我认为，对筛选出来的文献、特别是精品文献，阅读时最好在要点处做上记号，或者将自己的归纳、评论、感想和相关页码，写在附有不干胶的纸条上，粘在读物上充当活动书签，以便做笔记或文献综述的时候用。这如同在深山老林里勘探，边走边留下路标，才不至于迷失回返的路程。
专业文献阅读更多地不是为了享受，而是服务于提取精华和推进研究的目的。对此，读书笔记可以说是一种有效的工具。它并无定式。针对单篇/本文献，读者既可写出三言两语的纪要，例如前面对几篇经济学文献的介绍；也能根据个人偏好构建提纲，例如对《西康札记》所做的文摘；还可以写成书评，等等。如果文献对自己用处微小，就对那微小的收获加以简短的记录；如果文献令自己茅塞顿开，那就把其中曾经启发个人心智的“钥匙”绘制出来。无论何种形式的读书笔记，都可作为专题文献综述的构件。针对特定领域的多种读物，还可以写作以专题文献研究为特征的读书笔记。例如我们藏区发展研究课题组的一位成员，从几个外文资料库搜寻到大量文献，阅读后选取国际政治与西藏研究的关系这一角度，写出“西藏研究百年”。虽然它并非是任何一个子课题的文献综述，却也使整个课题组受益匪浅。
文献综述，可谓通往专题研究的桥梁[6]。对于此类写作，有的博士生左右为难，不知从何下手；有的虽在篇首堆积千言万语，但那些综述却与随后展开的专题研究欠缺内在联系。为此，日前我曾求教
首先，通过学习已经收集到手的文献，形成自己的专题分析框架。在这一阶段，最低限度应形成一个粗略的提纲，或者制定出路线图，明确自己的研究从哪里来到哪里去。
其次，沿着提纲的脉络进一步搜寻和学习文献，用新增的信息修正、填补或细化已有的思路，反思乃至调整论文题目和所要研究的问题。这一步骤的最低限度，是把学习过的文献分门别类，按照提炼出的问题附加小标题，选择和串联阅读笔记，分别填入不同的标题之下。计算机的使用，无疑为这种写作方式提供了方便。
再次，针对所要研究的问题或领域，说明别人已经完成哪些工作，留下哪些问题。或者说，从现有文献中引申出自己的研究领域，提出即将回答的问题，叙述处理的方法。这就顺理成章地形成专题文献综述的初稿。当注意到别人不曾涉及、而自己的研究却不能回避的问题时，那就表明创新的机遇正在来临。
最后，在后续研究过程中阅读补充文献，留下思想记录或随时将所得添加在文献综述中。在完成论文其它部分的写作后，重新审视和修订综述，仅保留那些真正帮助过自己思想形成的材料。如此这般，才有可能借助文献综述，展现整个专题研究的分析框架。
事实上，搜寻、鉴别和阅读精品文献都不难，难的是深入思考，汲取文献的营养，将所学知识用于铺设自己的专题研究轨道。为了克服其中的困难，可以借助团队的智慧和由此而产生的激励。例如，写出提纲式文献简介，向同学、指导教师或课题组报告文献学习心得，在交流中升华自己的思想。当然，如果懒于思考，怯于动笔，那么包括文献综述在内的整个专题研究，则都无从谈起。
（2006年元月15日第一稿；16日，第二稿；17日，第三稿）
Approaches to Literature Survey
Zhu Ling
Abstract：Literature survey is an important step towards economic research. It enables researchers to start research programs from a vantage point after masterpieces are well surveyed. This paper attempts to provide students in economics with some skills in literature survey and review.
Key words: Literature survey Research approaches
[1] 参见：朱玲，2005，伴随发展的脚步，山东人民出版社，第264页，济南。
[2] 参见：Fuchs, Victor R. 2000, （中文版）谁将生存？健康，经济学和社会选择，（Who Shall Live? Health, Economic, and Social Choice）罗汉、 焦艳、 朱雪琴译，上海人民出版社，2000年10月第1版，第82-86，94-95，214页，上海。
Phelps, C., 1978, Illness Prevention And Medical Insurance, Journal of Human Resources, Vol.13, pp.183-207,
贝克尔，加里.，1987（中文版），家庭经济分析，第74-85页，华夏出版社，北京。
Grossman, M., 1999, The Human Capital Model of the Demand for Health, NBER Working Paper Series, www.nber.org
[3] 任乃强，1932，西康札记，新亚细亚月刊社第二版，上海。
[4] 四川大学历史文化学院网页：任乃强先生简介，www.scu.edu.cn/home/lishixueyuan/history/older/rnq/01.htm，
[5] Ranis, G.. , 1987, Labor Surplus Economy, in Economic Development (The New Palgrave: A Dictionary of Economics) Editted by Eatwell, J., Milgrate,M. and P.Newman, Published by The Macmillan Press Limited, London：pp.191-198.
[6] 参见：朱玲，2002，经验研究的关键细节，载于《经济研究》第11期，北京。
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