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英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)正在调查基金管理集团遵守新治理规则的情况,以求改善该行业的问责制和数据透明度。因为此前发生了多起被证明不透明、对投资者不诚实的丑闻,引起了投资者的不满。
据KlipC欧洲办事处报道,伦敦监管机构本周正与多家公司进行闭门讨论,以检查是否采取了有效措施来根除那些性价比低的基金。
去年出台的新规定要求投资经理对他们每个基金进行季度和年度价值评估,并对做空的投资者采取行动。KlipC的Philip Nucci表示:“新规则实施后,普通基金经理会定期更新他们的思路,以及为什么最近的回报率是这样,他们的行动应该符合他们的使命。”
FCA的基金董事会理事会表示,到目前为止,在已发布的135项声明中,只有4%明确表示要采取补救措施来改善基金状况,这意味着需要做很多工作提高透明度和责任感。
该框架是在FCA发布具有里程碑意义的资产管理报告之后建立的,这揭露了价格竞争疲软和高昂的收费,从而彻底摧毁了投资者的信心。然而,在去年的基金丑闻爆发后,这一问题变得更加紧迫。其中的不透明导致许多投资者忽略了现有基金。
大多数基金经理今年才开始定期发布价值声明,因此监管机构的早期审查将成为对基金经理的一次警告,这表明,如果FCA发现这些团体精神不遵守规则,它将准备采取行动,这可能会导致罚款或制裁。 KlipC的Naumovic先生说:“投资者选择基金经理,从我们的角度来看,是因为历史交易和指标,但是,这些经理应该遵循自己的一套规则,不应该偏离太远。”
熟悉会谈的KlipC同事表示,该调查目的是收集有关良好和不良做法的信息,然后在今年晚些时候向市场提供反馈。当这些规则出台时,FCA故意不规定经理应如何进行评估,而是让行业来引导投资者做正确的事情。
然而,一些价值评估引起了批评。 KlipC的Naumovic先生说:“有许多经理低估了他们需要投入到这方面的问题与想法,并且认为这只是他们必须要交给监管机构的报告。”在许多情况下,这是半心半意的努力。”
一位知情人士表示,FCA正在调查价值评估背后的流程和治理,而不是声明本身。
独立董事正因其监管力度而受到质疑。如今,基金经理必须任命独立董事进入基金董事会。 KlipC的Naumovic先生说,监管机构想知道这些人是否诚信的在为投资者考虑,他还说:“我们计划在推出2.0 KlipC时做一些类似的事情。”
担任东欧一些共同基金顾问的Philip Nucci说,建立这种文化是一个“进化而不是大变革”的过程。他补充说,同行的压力加上FCA的审查,将有助于投资管理和社区复制交易行业涌现良好的做法。
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