FBI突袭对冲基金 大举扫荡内幕交易

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FBI突袭对冲基金 美大举扫荡内幕交易


　　美国**11月22日采取的一项突击行动震惊了华尔街。当天,美国联邦调查局(FBI)的特工人员在上午突袭了两家位于康涅狄格州的对冲基金办公室后,下午又突袭了另一家位于波士顿的对冲基金。特工人员从几家基金的办公室搬运出了成箱的文件。

　　FBI驻纽约新闻发言人Richard Kolko在当天接受本报采访时说,“FBI依据搜查令进行搜查,这是一项正在进行的调查。”当记者询问FBI采取此番行动的动因时,Kolko重复说,“这是一项正在进行的调查,我们正在收集证据。”除此之外,他拒绝发表进一步的评论。
　　此前,华尔街自上周六起就陷入了山雨欲来的恐慌之中。《华尔街日报》当天的一篇头条文章援引匿名消息来源说,美国联邦**一轮为期三年的调查即将结束,正准备发起多宗内幕交易指控。这些指控可能使全国的顾问、投资银行家、公私基金交易员和分析师陷于不利地位。
　　在纽约的金融从业人员看来,这是美国**通过提前放料的方式在华尔街制造不安情绪。
　　“对冲基金行业将陷入剧烈的动荡。”一位投资于对冲基金的基金(FOF)经理当天给本报记者的邮件中写道。这位基金经理管理着约60亿美元的投资组合。
　　这种恐慌在11月22日FBI采取行动前数小时进一步蔓延。一位前摩根士丹利交易员当天开盘不久后告诉记者,“**讨论内幕交易,把华尔街的淑男淑女们都吓着了”。
　　目前还没有任何对冲基金受到指控,也没有人遭到拘捕。但华尔街交易员们担心,FBI11月22日的突袭可能只是一个开始,华尔街有史以来规模最大的内幕交易案即将到来,最终可能会有数十家对冲基金遭受重创,甚至近2万亿美元的对冲基金行业将彻底改变其商业运作模式。
　　矛头指向对冲基金巨头SAC
　　高盛亦大跌
　　这次的调查行动非比寻常,检察官并未采取常规的发传票让对冲基金公司上缴文件的方式,而是由FBI特工直接搜查公司办公室。有律师分析认为,突袭行动说明联邦检察官担心有关证据被销毁,也有可能**已向这些公司发传票,这次行动是希望搜到并未上缴的部份文件。
　　FBI突袭的三家对冲基金分别是,总部位于纽约的Level全球投资者公司、康州斯坦福德的Diamondback资本管理公司和波士顿的Loch资本管理公司。
　　前两家公司的负责人都曾在对冲基金巨头SAC资本顾问公司担任管理人员,而SAC的大老板斯蒂文·科恩(Steven Cohen) 因创造惊人回报率和具备过人投机天赋闻名业界。
　　几十名SAC的前交易员离开后纷纷创办自己的对冲基金公司,其中最大、最成功的两家就是分别管理着40和50亿美元资金的Level和Diamondback。两家公司自成立至今业绩均优于市场表现。
　　尽管如此,有业界人士认为,最终调查的矛头还是指向SAC。
　　“矛头不是这三家小的对冲基金,而是SAC的科恩。”一位前摩根士丹利交易员说,“科恩管理的对冲基金的业绩太好了,都让人不相信是真的。”自1996年以来,SAC旗舰基金的年平均回报高达27%。
　　实际上,这已不是SAC第一次卷入涉嫌内幕交易的丑闻。
　　一年多前，盖伦集团（Galleon Group）内幕交易案发。检方对盖伦的创始人Raj Rajaratnam提出指控，另有23人被捕，14人认罪。盖伦集团成为有史以来最大的对冲基金内幕交易案。在这起案件中，一些涉案交易员目前正配合**进行更深入的刑事调查，这其中的一些人就曾经在SAC工作过。
　　SAC目前管理着约160亿美元资产,据《商业周刊》数据,该基金每日交易量占纽交所总交易量的3%和纳斯达克的1%。
　　总部位于纽约的对冲基金经理管大鹏告诉记者,因为SAC交易量巨大,其交易佣金对于银行来说有着巨大的吸引力,以前曾有媒体报道,华尔街银行通常会把研究报告先给SAC看,当时就有人出来指责,这已经算是内幕交易了。
　　高盛在周一的内幕交易也受到牵连。《华尔街日报》周六的报纸曾指出,检方和监管部门也在调查高盛投资银行从业者是否泄漏了有关医疗行业并购等交易的信息,从而给某些投资者带来了好处。
　　高盛股价周一下跌3.4％,投资者担心今年4月的悲剧会再次发生在他们身上。投资者还迅速找出了FBI突袭的三家对冲基金所持有的股票,如Diamondback第一大持仓股El Paso在消息传出后,马上就出现放量下跌之势。
　　焦点调查“专家网络”前述管理60亿美金的FOF经理对记者说,这一次的调查主要是针对所谓的“专家网络”,他认为最近几年专家网络“有点愈演愈烈的趋势,所以**要管一管”。
　　这位基金经理介绍说,美国专家网络的规模很大,涵盖医药、制造业、法律等各行业。行业专家将被邀请加入网络,提供行业研究进展,并获得每小时数百美元的酬劳。
　　他说,这些网络本身并不违法,但如果作为内幕交易人的专家参加这种网络,则属于“越线”。
　　“比如美国现在有一个药品正处于临床三期,如果美国药品管理局批准这个药,可能给这家公司带来几十亿美元的利润,这样股价就会大涨。临床三期的实验,会把药品交给美国各地很多医生去试验。医生实验的时候,对冲基金去问他药品情况,医生和对冲基金聊是合法的。但如果这个医生还参与投票决定这个药品是否通过,那他就不能和对冲基金聊了。这种情况下不管他是否收费,聊了就有问题。”
　　美国专家网络不是公开的信息,一般需要一年要交几万块钱才可以参加这种网络。
　　至于高盛是否牵扯,这位FOF经理说,最有可能是,**会问有哪些机构和个人订阅了专家网络。虽然不一定所有会员都会犯错,但**可能会把所有会员都去调查一遍,高盛有可能因为是其中的会员而受到调查。
　　目前美国对冲基金行业出现了越来越多依靠计算机交易的数量基金,但管大鹏告诉记者,这次调查主要是针对传统对冲基金。此类对冲基金会查看公司财报,与公司首席财务官沟通,也可能找公司内部人聊天,“如果有人和他们说了不该说的内容就是内幕交易了,但在现实中这些都很难区分”。
　　而这些涉嫌内幕交易对冲基金所持有的股票也受到了影响。前述FOF经理说,有些时候这些公司并没有参与内幕交易,但是如果进行内幕交易的对冲基金交易这些公司的股票,这些公司自己也可能会很紧张。

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其实很多国际投行在中国参与的一些投机，内幕交易现象更加严重，但是监管力度却不是很严、