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雷达卡
曼昆经济学原理阅读笔记（十一）
外部效应
概念：
externality（外部效应）：the uncompensated impact of one person’s actions on the well-being of a bystander. An externality arises when a person engages in an activity that influences the well-being of a bystander and yet neither pays nor receives any compensation for that effect. If the impact on the bystander is adverse, it is called a negative externality; if it is beneficial, it is called a positive externality.
当一方或双方之间的市场活动影响（正面的或负面的）到第三方且他们并不为此付出或接受相应补偿时，就影响到了市场运转的效率。这时候**可能在这方面通过制定政策的方式设法提高市场效率。曼昆的几个外部效应的例子：
造纸企业的污染物排放对环境造成的负面影响；修复历史建筑使人们享受到美感和历史感所带来的正面影响；吵闹的狗狗的吠叫对街坊四邻造成的负面影响；新技术的研究开发所提供的正面影响。市场在追逐利益时很难把这些外部效应计算在内，而作为各方利益代言人的**，则需要设法干涉这些行为。
生产中的负外部效应的控制：
曼昆对铝生产行业的分析：
如果没有**的干预，铝生产企业会在市场需求的推动下生产尽可能多的铝而尽量忽略掉污染排放给社会造成的危害。因为外部效应，生产铝的社会成本要大于铝生产者的成本。加入了社会成本后的供求曲线的新均衡点，才是使整个市场良好运转的最优资源配置的点。
internalizing an externality（外部效应内部化）：altering incentives so that people take account of the external effects of their actions.
按照曼昆的观点，在此情况下调节和优化市场产出的一个好办法是税收。对铝加征恰好能反映铝生产企业排放到环境中的污染物治理成本的税，使新的需求曲线与社会成本一致。所以这个前提是，从这一工业征收的这一部分税收必须完全用来治理这一工业的污染，否则市场还是不均衡的。如果不如此，那么**强制实施污染排放检查，迫使铝生产企业投入污染治理成本，这也是一个办法。但这两种办法以中国的情况来看，都很难切实奏效。这些办法都需要有效的行政和有效的监督。
现在在中国，经济的环境污染外部效应已经很大，环保部门力量薄弱。最近的新闻是中央收回地方权力的其中之一就有环保。这样可能能使局面稍有扭转，但不乐观。
生产中的正外部效应的控制
在新技术开发方面，则一个公司开发出新技术之后，可能会对整个社会的该行业有益，而这时如果该技术立即为社会使用而不对开发该技术的公司给予补偿，那么该公司承担的成本就要高于社会成本。此时，**可能需要通过补贴该公司的手段来将这一部分成本差额内部化。专利保护其实也是内部化的一个有效手段。它使开发新技术的公司能在一定时间内以独占且较高的价格售出产品，以获得补偿。专利保护应当属于产权保护的范围。
消费活动中的外部效应控制
比如酒精的消费会给自己和周围人群带来健康和生命的风险，教育则相反，会使社会受益。控制消费活动带来的外部效应的办法与生产活动的办法相似。
从事例中获得的规律：
Negative externalities in production or consumption lead markets to produce a larger quantity than is socially desirable. Positive externalities in production or consumption lead markets to produce a smaller quantity than is socially desirable. To remedy the problem, the government can internalize the externality by taxing goods that have negative externalities and subsidizing goods that have positive externalities.
外部效应的私人解决方法
社会自身也会有调节这些外部效应带来的问题的倾向和能力。越进步，越文明的社会，自身的调节能力也越强。
Coase theorem（科斯定理）：the proposition that if private parties can bargain without cost over the allocation of resources, they can solve the problem of externalities on their own.
曼昆举的例子很好玩。此处省略这个例子。我也有个例子来说明这个问题。我家在农村，以前村里吃水自己家都有水井。可是自从县里的自来水厂开始供应银川后，地下水位连年下降，以至于大部分的村民家的水井抽不出水来。现在解决的办法是，由自来水厂出资给农民铺设自来水管，皆大欢喜。但农民们欢喜了，自来水厂欢喜了，**和有识之士实在不应该欢喜。自来水厂对环境的负面的影响远远没有得到补偿。同样的，当地蓬勃发展了近二十年的造纸行业也不仅仅是让一条原本用来供水排水的大渠被严重污染而已，这些企业没有为他们的行为支付足够的补偿比起人们被眼前利益所迷惑而使他们自己正在和将要受到的损害比起来，算是微不足道的了。
举例的总结：The Coase theorem says that private economic actors can solve the problem of externalities among themselves. Whatever the initial distribution of rights, the interested parties can always reach a bargain in which everyone is better off and the outcome is efficient.
为什么私人解决方法不能始终奏效？
因为有交易成本的存在。
transaction costs（交易成本）：the costs that parties incur in the process of agreeing and following through on a bargain.
如果私下里的交易因为交易成本过高而无法达成，那么只好由**出面了。
指向外部效应的公共政策
当外部效应影响了资源分配的效率时，**可以有两种方法处理此问题：以行政命令政策来直接规范市场行为；以基于市场的经济政策来刺激私人决策制定者，使之自行选择解决问题的办法。
行政规范：即**通过强制规定特定行为为允许或禁止来补救外部效应。如规定将化学污染物排放到引用水中为犯罪。
庇古税和补贴
Pigovian tax（庇古税）：a tax enacted to correct the effects of a negative externality.
可以以中国房地产市场为例来考虑使用税收来控制房价好还是使用行政手段好。这是个复杂而有趣的问题。
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