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雷达卡
-----模仿还是创新，这是个问题
话说春秋时期，越国有一位绝世美女名叫西施，天生丽质，世人无不惊叹她的美貌。然而，西施有心脏病。有一天，她的病又犯了，只见她手捂胸口，双眉皱起，一种娇媚柔弱的女性美油然而生，让人百般怜爱。而西施有一个同乡，名叫东施，其丑无比，且缺乏修养。这一天，她看到西施捂着胸口、皱着双眉的样子竟博得这么多人的青睐，回去以后，也学西施的样子，手捂胸口，紧皱眉头，在村里走来走去。哪知其刻意模仿使她样子更难看了。结果，人们看到东施模仿西施的样子，就像见了瘟神一般，纷纷躲避，并以“东施效颦”来讽刺那些不清楚自己的短处，而只盲目模仿别人的人。
就一国尤其是发展中国家来说，在实现经济增长的过程中，同样也会面临“东施效颦”的问题。
经济增长是各国人民共同的景愿也是各国**制定政策的核心考量。而实现快速的经济增长以缩小同发达国家之间的人均收入差距甚至实现赶超，是每个发展中国家必须面对的现实问题，也是现代经济学特别是发展经济学和增长理论所关注的重点。然而，不同的经济学家对于如何实现这样的快速增长或者说如何实现经济赶超存在不同的理论见解和不同的政策主张，于是，就此问题出现了一个争论：究竟是模仿还是创新呢？“东施效颦”（即模仿）对于实现发展中国家的经济腾飞是一种经济可行的战略嘛？“东施效颦”又会带来什么问题呢？
现代经济学研究表明，一国经济的增长主要决定于以下三个因素：（1）各种生产要素，包括劳动力和资本，尤其是资本的增加；（2）生产结构从低附加值的产业向高附加值的产业的升级；（3）技术的进步。其中，最重要的是技术进步（林毅夫，2001）。另据索罗、罗默、巴罗等许多经济学家的研究，技术进步在解释现代经济增长中起了超过2/3的作用。因而，一国与发达国家的技术差距及该国的的技术进步状况决定了该国赶超发达国家的时间长短，一国与发达国家的技术差距越大，其实现赶超的时间越长；而一国技术进步越快，越可能尽快实现赶超。而实现一国的技术进步主要有两种方式：（1）自己投资进行研究和开发，即通常所说的自主创新；（2）向其他国家学习、模仿，即以“东施效颦”的方式来实现技术进步。一般来说，进行研究开发的周期长、风险高、资本投入大且成功率低，据统计，世界上95%以上的科研投资没有取得任何成果，而在取得成果的技术中也只有很小一部分具有商业价值。而发达国家处于技术的前沿，只能通过自主研发来实现技术进步，且发达国家拥有丰富的资本和知识储备，促进技术创新的投融资体系和现代金融市场都非常发达，故进行单项技术研发相对发展中国家来说，其成本要低；而其要实现技术进步，则由于创新的困难性和风险性而相对困难得多、缓慢得多。相对而言，发展中国家的技术水平远远落后于发达国家，如果其以“东施效颦”式的模仿，通过引进、消化和吸收发达国家已有的技术，而不是通过自主研发来实现自身的技术进步所付出的成本要低得多、承担的风险也要少得多。据林毅夫（1998）的研究表明，日本从20世纪50年代到80年代维持了近40年的快速增长，亚洲四小龙从20世纪60年代到90年代也维持了近40年的快速增长，其原因主要是这些国家和地区利用了与发达国家的技术差距，并以引进和模仿创新来实现快速的技术进步、产业升级和经济转型。因而，就发展中国家来说，考虑到其有限的资源禀赋、知识储备、人均资本拥有量以及技术研究和开发的高风险性、高投入、低成功率，选择“东施效颦”式的模仿来实现其技术升级并最终实现赶超是有其必要性的，这样可以实现落后国家的“后发优势”。
然而，单纯的“东施效颦”式的模仿会带来三个方面的问题：（1）在某些关键的技术领域受制于人。这是因为由于发达国家对安全的考虑或者发达国家高科技公司出于不培养竞争对手和防止技术泄密的考虑，他们会对某些高科技的敏感技术的设限，不允许转让到发展中国家，所以单纯的技术引进并不保证能引进发展中国家所需要的高新技术；而且，技术的进步是一个体系意义上的，单独的引进某项技术，而不是形成创新、生产、维护、系统升级等方面的综合能力，也会受制于发达国家及发达国家的公司。改革开放以来，我国采用了技术模仿创新战略，主要依靠引进国外先进技术，较快地提高了我国的技术水平。但我们始终不能回避的一个重要的事实是，我国企业的技术水平在总体上与国外仍然有很大的差距，企业规模普遍较小，研究开发强度低，在高新技术产业国际分工体系中仍然处于较低层次，高新技术产品进出口均集中在计算机与通信技术领域，但是这些高新技术产品的贸易方式主要是来料加工装配和进料加工，占到85％以上，真正利用自己掌握的高新技术生产出来的高新技术产品只占我国高新技术产品出口总额的10％左右，而绝大多数所谓的中国出口的高新技术产品实际上是贴了中国制造标签的外国商品，在高新技术产品增值链条上是微不足道的一环，我们所赚取的只是加工费。而且，我国的许多产业和企业斗都缺乏核心技术和自主创新能力，不得不受制于发达国家，如我国的DVD行业就是因为关键技术受制于发达国家的企业而被清洗出市场。（2）技术模仿创新越来越受到WTO相关条款的约束。WTO规则的一个重要特征是将知识产权保护与国际贸易直接联系在一起，强化了知识产权保护，这对发展中国家的技术创新模式产生重大了影响。在WTO协议框架中对发展中国家企业技术创新有直接影响的有《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPs）和《补贴与反补贴措施协议》（TBT）。（TRIPs）是世界范围内知识产权保护领域中涉及面广、保护水平高、制约力强的一个国际公约，受到世界各国和各类关税独立区的高度重视。TRIPs强大的法律保护使得技术先进国家更有可能提高技术转让价格。在今后的国际技术转移中，发展中国家的企业必须向外国人支付更多的专利、版权和商标费，技术引进成本将上扬，将很难再通过其他降低成本的方法“仿制”像美国、日本等国家的先进技术，获得先进技术的代价将大大提高，不受约束的技术模仿将会引起知识产权的纠纷。（TBT）是WTO规则中另一项重要协议，这一协议对**的产业R＆D支持与补贴范围、水平等作出了严格的规定，各成员国都要根据该规定修改**的创新政策，并且该规则要求发展中国家取消对技术模仿创新的政策支持。（3）技术模仿可能会削弱对制度模仿和创新的重视。杨小凯在的《后发优势和后发劣势》一文中，他认为，落后国家模仿发达国家的技术比较容易，但模仿发达国家的知道则相对困难，因此，落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿其制度，这虽然可以导致落后国家的经济在短期内获得快速增长，但会强化国家机会主义，给长期增长留下许多隐患，甚至使长期发展变为不可能，因此，后发国家具有“后发劣势”，要克服“后发劣势”，应该先难后易，先完成比较难的制度模仿，再来进行较容易的技术模仿，这其中，最应该模仿的制度是西方的宪政制度。
作为发展中国家，我国同样与发达国家间存在很大的技术差距，同样存在赶超问题。 因此，我们一方面要继续奉行“东施效颦”式的技术模仿，使我国能够以较低的成本实现技术升级，从而实现“后发优势”。另一方面，也要对“东施效颦”所带来的危害足够重视，设法规避其不足，为此，因做到以下几点：（1）在继续实行技术模仿的同时，注重自主创新，尤其是在一些关键领域（如国防、基因技术、信息技术等），要大力创新，形成具有中国特色的研发体系，并能形成完整的集研发、生产、维护和系统升级功能于一体的工业体系。（2）要建立与我国国情和经济发展水平相符的知识产权保护体系。一方面为保护知识产权和适应WTO相关条款的约束，我们需要对技术模仿进行一定的限制；但另一方面，过于严格的限制，又会阻碍知识和技术的外溢，不利于我国对发达国家先进技术的引进和模仿，也不利于我国的技术升级，从而损害我国的整体福利。因此我们必须兼顾二者，既要保护率先创新和发明者的利益不受侵犯，以足够的利益驱动激励率先者，同时，又要推动新技术在整个社会中充分扩散，提高社会技术经济水平。所以，我们的知识产权保护应该是有限的。比如在空间和时间两方面，只有在知识产权所覆盖的国家和地区，才受到保护；从时间的角度只有在有效保护期内，其才受到法律保护。在其时空覆盖范围之外的模仿创新则不构成侵权。而且，我们还要在模仿的基础上进行较大的创新，以通过对率先者专利的研究，开发围绕率先者基本专利的外围专利，对其进行包围，限制率先创新者的发展，或者迫使率先者同意相互交换、转让专利，或低价转让其专利，从而提升我国的技术和产业结构。（3）在对技术进行“东施效颦”的同时，也要重视对发达国家优秀的制度进行引进和模仿。人类的长期实践和西方发达国家的兴起过程中，涌现了许多优秀的制度，如：宪政制度、有限**制度、产权保护制度、有限责任公司制度、信托责任制度等等，这些制度被证明能促进经济的长期增长和社会的公平正义，因而，我国**和我国企业应该在技术模仿的同时，结合我国的实际，大胆地进行制度模仿，以避免由于制度僵化和机会主义国家化所引起的“后发劣势”。
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