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雷达卡
如题：很详细
财政部 证监会 审计署 银监会 保监会关于印发《企业内部控制基本规范》的通知...........1
企业内部控制基本规范...................................................................................................................2
第一章 总 则.....................................................................................................................2
第二章 内部环境..............................................................................................................3
第三章 风险评估..............................................................................................................4
第四章 控制活动..............................................................................................................5
第五章 信息与沟通..........................................................................................................6
第六章 内部监督..............................................................................................................7
第七章 附则......................................................................................................................8
关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知...................................................9
上海证券交易所上市公司内部控制指引.......................................................................................9
第一章 总则...........................................................................................................................9
第二章 内部控制的框架.......................................................................................................9
第三章 专项风险的内部控制.............................................................................................11
第一节 对附属公司的管理控制.................................................................................11
第二节 金融衍生品交易的内部控制.........................................................................11
第三节 其他风险的内部控制.....................................................................................11
第四章 内部控制的检查监督.............................................................................................12
第五章 内部控制的信息披露.............................................................................................12
第六章 附则.........................................................................................................................13
关于发布《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的通知.................................................14
深圳证券交易所上市公司内部控制指引.....................................................................................14
第一章 总则.........................................................................................................................14
第二章 基本要求.................................................................................................................15
第三章 重点关注的控制活动.............................................................................................16
第一节 对控股子公司的管理控制.............................................................................16
第二节 关联交易的内部控制.....................................................................................16
第三节 对外担保的内部控制.....................................................................................17
第四节 募集资金使用的内部控制.............................................................................18
第五节 重大投资的内部控制.....................................................................................18
第六节 信息披露的内部控制.....................................................................................19
第四章 内部控制的检查和披露.........................................................................................19
第五章 附则.........................................................................................................................20
深圳证券交易所上市公司规范运作指引 （内部控制部分）...................................................21
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 第七章－内部控制...................................................................................................22
第一节 总体要求...........................................................................................................22
第二节 对控股子公司的管理控制...............................................................................22
第三节 关联交易的内部控制.......................................................................................23
第四节 对外担保的内部控制.......................................................................................24 1
第五节 重大投资的内部控制.......................................................................................24
第六节 信息披露的内部控制.......................................................................................25
第七节 内部控制的检查和披露...................................................................................25
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 第七章－内部控制.........................................................................................................27
第一节 总体要求...........................................................................................................27
第二节 对控股子公司的管理控制...............................................................................27
第三节 关联交易的内部控制.......................................................................................28
第四节 对外担保的内部控制.......................................................................................29
第五节 重大投资的内部控制.......................................................................................29
第六节 信息披露的内部控制.......................................................................................30
第七节 内部审计工作规范...........................................................................................30
第八节 内部控制的检查和披露...................................................................................33
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 第七章 内部控制...........................................................................................................35
第一节 总体要求...........................................................................................................35
第二节 对控股子公司的管理控制...............................................................................35
第三节 关联交易的内部控制.......................................................................................36
第四节 对外担保的内部控制.......................................................................................37
第五节 重大投资的内部控制.......................................................................................37
第六节 信息披露的内部控制.......................................................................................38
第七节 内部控制的检查和披露...................................................................................38
国务院国有资产监督管理委员会 关于印发《中央企业全面风险管理指引》的通知...........41
中央企业全面风险管理指引.........................................................................................................41
第一章 总则.........................................................................................................................41
第二章 风险管理初始信息.................................................................................................42
第三章 风险评估.................................................................................................................43
第四章 风险管理策略.........................................................................................................44
第五章 风险管理解决方案.................................................................................................44
第六章 风险管理的监督与改进.........................................................................................45
第七章 风险管理组织体系.................................................................................................46
第八章 风险管理信息系统.................................................................................................48
第九章 风险管理文化.........................................................................................................48
第十章 附则.........................................................................................................................49
附录 风险管理常用技术方法简介.....................................................................................49
一、风险坐标图.............................................................................................................49
二、蒙特卡罗方法.........................................................................................................52
三、关键风险指标管理.................................................................................................52
四、压力测试.................................................................................................................53
风险管理专业术语解释.................................................................................................53
财政部 证监会 审计署 银监会 保监会关于印发企业内部控制配套指引的通知.................55
企业内部控制应用指引.................................................................................................................56
控制环境类指引.............................................................................................................................56
京公网安备 11010802022788号
