楼主: 弓长日天
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[CFA考试] 2021年CFA考什么?考纲有变化吗? [推广有奖]

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弓长日天 发表于 2020-10-30 13:48:26 |AI写论文

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  很多考生已经开始2021年CFA考试的备考了,来咨询高顿君“2021年CFA考纲有变化吗?”想要从考纲开始着手学习。

  由于疫情影响,2020年6月份的CFA考试延期到2020年12月与2021年CFA考季,CFA协会表明:2021年CFA考纲与2020年CFA考纲内容相同。这样对于报考了2020年6月CFA考季的考生也不会有太大的影响。

  2021年CFA三个级别考察内容不同,CFA考生可根据CFA各级别的考纲及考察内容学习。

  CFA一二级考试科目:职业伦理道德、数量分析、经济学、财务报表分析、公司理财、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生品投资、其他投资。

  CFA三级考试科目:职业伦理道德、经济学、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生工具、其他类投资。

  CFA考试三个级别考察点不一样,每一级别都需要花费一定的时间、精力,使用CFA备考相关资料辅助学习;总结各级别CFA备考资料供CFA考生使用》》领取新版CFA学习资料


  CFA一级的考试内容涵盖了金融从业者应该具备的金融学知识,而且具有很高的实操性,包括估值,统计,还有证券、基金等行业常识,投资评估及管理方面的工具及基础概念都能掌握到。

  CFA二级涵盖了财务分析技术、定量分析、资产评估工具、经济学上的宏观、微观分析等等,通过二级考试后,考生的金融专业训练相对完备,知识齐备,对工作实操上的帮助非常大。

  CFA三级考试内容为前两级内容的综合总结。形式为分为两个部分,上午部分包括简答题和计算题两大类,下午部分与二级形式一致10道Item Set,要求考生熟知资产定价和投资绩效分析,能够独立撰写投资报告,考试形式是按照例文要求分析投资绩效,独立撰写投资分析报告。

  2021年CFA考纲没有变化,如果你已经报考了CFA考试,那就抓紧时间开始备考吧。

  CFA考试职业伦理道德科目相对来说考察内容比较多,在备考时要注重学习此科目内容。

  关于职业与伦理道德的主要内容,其实就是七大职业行为准则,而每级别中的道德考试也只不过是在七大准则的基础上增加了些新内容。


  一级时是增加了GIPS(全球投资业绩标准),二级是加入了ROS,三级是加入了AMC,但无论是添加了什么新内容,考试重点依旧是七大职业行为准则,所以在备考时,一定要分清主次,找准考试侧重点。

  考七大准则,二十二条细则

  虽然每个级别都要考七大行为准则,但是级别不同,侧重点也不相同。

  例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始,考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会跟多。

  在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:

  专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。

  尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。


  对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

  对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

  投资分析、建议和行为:注重于客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

  利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。

  CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。

  CFA考试总共三个级别,在2021年时有四个考季,不论你报考哪个考季,CFA三个级别的考纲都没有变化,快开始学习吧!

  文章来源:高顿,若需引用或转载请保留此处信息,未加入此版权信息,盗版者将追究法律责任!


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关键词:CFA考什么 CFA 投资组合管理 财务报表分析 投资分析报告

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