金融专硕考研知识点 | 股票市场

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股票市场

1.定义

股票市场是专门对股票进行公开交易的市场，包括股票的发行和转让。股票是由股份公司发行的权益凭证，代表持有者对公司资产和收益的剩余要求权。发行股票可以帮助公司筹集资金，并不意味着有债务负担。

2.交易场所

（1）证券交易所（场内交易市场）

证券交易所是股票市场交易的固定场所，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所，一定的时间，按一定的规则，集中买卖已发行证券的市场。如我国的上海证券交易所和深圳证券交易所。

①证券交易所的交易特点有：第一，证券交易所提供公开交易的场所，它本身并不参加交易；第二，不是任何人都能够进入证券交易所从事交易；第三，能进入的只是取得交易所会员资格的经纪人和交易商。

②做市商制度是指会员资格的取得有各种严格限制并需缴纳巨额会费。经纪人和做市商的区别在于：前者只能充当证券买者与卖者的中间人，从事代客买卖业务，收入来自佣金；后者则可以直接进行证券买卖，收入来自买卖差价。一般客户如果有买卖上市证券的需要，首先需在经纪人处开设账户，取得委托买卖证券的资格。当他认为需要以怎样的价格买卖哪种证券时，向经纪人发出指令，经纪人将客户的指令传递给它在交易所的场内交易员，交易员按指令要求进行交易。

③竞价交易制度是指在对同一种证券有不止一个买方或卖方时，买方交易员和卖方交易员分别从当时成交价逐步向上或向下报价；当任一买方交易员与任一卖方交易员的报价相等时，则拍板成交。

（2）场外交易市场（OTC）

场外交易市场是指证券交易所之外的交易市场，没有确定的交易场所，又称为“柜台交易”或“店头交易”。场外交易市场有如下特点：

①无集中的交易场所，交易通过网络进行；

②交易对象主要是没有在交易所登记上市的证券；

③证券交易可以通过交易商或经纪人，也可以由客户直接进行；

④证券交易价格一般由双方协商议定，与交易所采取的竞价制度不同。

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关键词：考研知识点 股票市场 金融专硕 股票市 知识点