技术学习和创新孕育滞后于

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英文标题：
《Technological Learning and Innovation Gestation Lags at the Frontier of
  Science: from CERN Procurement to Patent》
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作者：
Andrea Bastianin and Paolo Castelnovo and Massimo Florio and Anna
  Giunta
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最新提交年份：
2019
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英文摘要：
  This paper contributes to the literature on the impact of Big Science Centres on technological innovation. We exploit a unique dataset with information on CERN\'s procurement orders to study the collaborative innovation process between CERN and its industrial partners. After a qualitative discussion of case studies, survival and count data models are estimated; the impact of CERN procurement on suppliers\' innovation is captured by the number of patent applications. The fact that firms in our sample received their first order over a long time span (1995-2008) delivers a natural partition of industrial partners into \"suppliers\" and \"not yet suppliers\". This allows estimating the impact of CERN on the hazard to file a patent for the first time and on the number of patent applications, as well as the time needed for these effects to show up. We find that a \"CERN effect\" does exist: being an industrial partner of CERN is associated with an increase in the hazard to file a patent for the first time and in the number of patent applications. These effects require a significant \"gestation lag\" in the range of five to eight years, pointing to a relatively slow process of absorption of new ideas.
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中文摘要：
本文是关于大型科学中心对技术创新影响的文献。我们利用一个关于CERN采购订单信息的独特数据集，研究CERN与其行业合作伙伴之间的合作创新过程。在对案例研究进行定性讨论后，估计了生存和计数数据模型；CERN采购对供应商创新的影响可以通过专利申请数量来体现。我们样本中的公司在很长一段时间内（1995-2008年）收到了第一份订单，这一事实将行业合作伙伴自然划分为“供应商”和“尚未供应商”。这可以估计CERN对首次申请专利的危害、专利申请数量以及这些影响显现所需的时间的影响。我们发现“CERN效应”确实存在：作为CERN的工业合作伙伴，首次申请专利的风险和专利申请数量都会增加。这些影响需要在五到八年的范围内有一个明显的“酝酿滞后”，这表明吸收新思想的过程相对缓慢。
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分类信息：

一级分类：Economics        经济学
二级分类：General Economics        一般经济学
分类描述：General methodological, applied, and empirical contributions to economics.
对经济学的一般方法、应用和经验贡献。
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一级分类：Physics        物理学
二级分类：Physics and Society        物理学与社会
分类描述：Structure, dynamics and collective behavior of societies and groups (human or otherwise). Quantitative analysis of social networks and other complex networks. Physics and engineering of infrastructure and systems of broad societal impact (e.g., energy grids, transportation networks).
社会和团体（人类或其他）的结构、动态和集体行为。社会网络和其他复杂网络的定量分析。具有广泛社会影响的基础设施和系统（如能源网、运输网络）的物理和工程。
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一级分类：Quantitative Finance        数量金融学
二级分类：Economics        经济学
分类描述：q-fin.EC is an alias for econ.GN. Economics, including micro and macro economics, international economics, theory of the firm, labor economics, and other economic topics outside finance
q-fin.ec是econ.gn的别名。经济学，包括微观和宏观经济学、国际经济学、企业理论、劳动经济学和其他金融以外的经济专题
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PDF下载：
--> Technological_Learning_and_Innovation_Gestation_Lags_at_the_Frontier_of_Science:.pdf (1.19 MB)

2022-6-25 05:51:44 上传

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关键词：技术学 Applications Quantitative Contribution Procurement

科学前沿的技术学习和创新孕育滞后：从CERN采购到专利Sandra Bastianina，Paolo Castelnovob，*，Massimo Florioband Anna Giuntac19年4月10日摘要。本文是关于大型科学中心对技术创新影响的文献。我们开发了一个独特的数据集，其中包含CERN采购订单的信息，以研究CERN与其行业合作伙伴之间的合作创新过程。在对案例研究进行定性讨论后，估计了生存和计数数据模型；CERN采购对供应商创新的影响可以通过专利申请数量来衡量。我们样本中的公司在很长一段时间（1995-2008年）内收到了第一份订单，这一事实将行业合作伙伴自然划分为“供应商”和“尚未供应商”。这使得我们能够估计CERN对首次申请专利的危险和专利申请数量的影响，以及这些影响出现所需的时间。我们发现“CERN效应”确实存在：作为CERN的行业合作伙伴，首次申请专利的风险和专利申请数量都会增加。这些影响需要在五到八年的范围内有一个明显的“酝酿滞后”，这表明新思想的吸收过程相对缓慢。关键词：大科学；欧洲核子研究所；创造公共采购；专利；妊娠期滞后。JEL代码：C21；C23；H57；L39；O31.A米兰比科卡大学和CefES大学。米兰大学。cRoma Tre大学和Rossi Doria中心*通讯作者：米兰大学经济、管理和定量方法系。Via Conservatorio，7号。

20122年的今天，意大利米兰。电子邮件：paolo。castelnovo@unimi.it1.引言“大科学”一词确定了二战后物理学、天文学和生物学中许多研究的科学分析风格（Dennis，2017）。大型科学中心（BSC）通常依赖大型仪器和研究基础设施，有一长串参与机构，吸引政府或国际机构的慷慨资助，并让众多行业合作伙伴参与开发研究所需的技术。这最后一个特点使平衡计分卡成为评估公共创新采购（PPI）作为企业创新产出驱动力的有效性的天然试验场。事实上，通过平衡计分卡进行的公共采购是PPI的一种形式（参见Aschhoff和Sofka，2009；Edquist和Hommen，2000，了解创新政策概述）。提供经验证据表明，通过平衡计分卡进行采购会影响企业的创新产出，这对于政府为其预算作出贡献至关重要。事实上，平衡计分卡的资助不仅是为了实现重大科学发现的承诺，而且也是为了希望一项激进的技术创新——在不同的应用领域产生溢出效应（Dahlin和Behrens，2005年）——可能会在试图提升人类知识的同时产生副作用（Hallonsten，2014年）。寻求突破性或通用技术是创新政策的重要目标（Edler和Fagerberg，2017）。

研发和创新是综合生产力增长的源泉（Crépon et al.，1998），是中短期商业周期波动的关键驱动因素（Basu et al.，2006；Comin and Gertler，2006；Kung and Schmid，2015）和影响长期经济增长的力量（Bresnahan and Trajtenberg，1995；Schaefer et al.，2014）。平衡计分卡行业合作伙伴既有机遇，也有挑战：后者需要交付具有为科学开发的技术规范的新产品。Schhoff和Sofka（2009）比较了四项公共政策以刺激创新：公共采购、监管、研发补贴以及对大学和研究机构的补贴。他们发现公共采购对市场机会有积极影响，而公共采购和大学和研究机构创造的知识获取之间并没有区别。其他渠道似乎没有那么有效，可能还没有市场。因此，与BSC开发的技术的特殊性相关的风险可能不会立即在其他市场开发。另一方面，也可能对供应商的中长期创新产出产生有利影响。事实上，创新和创业精神可能通过三个主要渠道从平衡计分卡中产生：（i）技术突破导致涉及平衡计分卡员工的初创企业和衍生企业；（ii）大学研究人员与理学学士共同提交的发明和专利；（iii）BSC行业合作伙伴的新商机。在某些情况下，这三个通道可能重叠（例如。

雇佣前BSC staffor的供应商，这些供应商是参与BSC实验的大学的附属公司）。在本文中，我们关注的是第三个渠道，即通过HBSC采购对以专利衡量的企业创新活动产出的影响。我们利用了一个独特的数据集，其中包含欧洲核研究组织（CERN）供应商的信息，以及通过与CERN工业合作伙伴面对面访谈收集的28个案例研究（Sirtori et al.，2019）。CERN的特点是将PPI和科学研究相结合。欧洲核子研究中心（CERN）为推进物理学研究前沿所需的科学设备的新颖性，使得其工业合作伙伴能否从这种合作中获益并不明显。欧洲核子研究中心的供应商面临着全新的技术挑战，这些挑战通常需要推进技术前沿，通过研发获得新的科学知识，并进行根本性创新。企业在中长期内从与欧洲核子研究中心的合作中获利的可能性取决于它们是否有能力随着时间的推移提高其吸收能力。吸收能力体现了企业吸收外部知识的能力，从而从与平衡计分卡的互动过程中获益（Cohen和Levinthal，1990）。然而，随着时间的推移，企业吸收能力的丰富是必要的，参见Crépon et al.（1998）、Aghion et al.（2013）和Jia et al.（2019），将专利用作代理创新产出。但这并不是工业合作伙伴催化与欧洲核子研究中心建立采购关系所带来的利益的充分条件。

特别是，通过与欧洲核子研究中心的互动所获得的经验是否可以转化为具有相当大经济价值的创新仍然是一个悬而未决的问题。本文的目的有两个。首先，我们估计生存率和计数数据模型，以确定CERN采购首次对专利危害的影响，以及对CERN供应商提交的专利数量的影响。我们样本中的公司在很长一段时间（1995年至2008年）内收到了欧洲核子研究所的第一份订单，这一事实将行业合作伙伴自然划分为“供应商”和“尚未供应商”。因此，可以利用企业地位的时间变化来追踪欧洲核子研究所对专利活动的影响。其次，除了评估CERN采购对其工业合作伙伴专利活动的影响外，我们还调查了CERN采购与专利申请提交日期之间的平均时间间隔。具体而言，我们关注的是从与CERN的采购关系开始到专利申请日期（如果有）的时间，这代表研发项目的结束。按照Pakes和Shankerman（1984）的说法，这种时间滞后被称为“妊娠滞后”。与时滞相关的问题与决策者有关，决策者根据成员国的投资回报决定对平衡计分卡的投资金额。正如以前的文献所示，社会和私人研究回报率的量化都依赖于对此类时滞的估计。曼斯菲尔德（1968）在计算学术研究的社会回报率时，使用了学术研究投资与研究成果工业利用之间的时间间隔。

Pakes和Schankerman（1984）指出，从研究资源的部署到这些作者流的开始之间的时间差将“研发总滞后”定义为研发支出开始到相关收入流开始之间的平均时间。他们进一步将“总体研发滞后”分解为项目开始和完成之间的滞后——“酝酿滞后”，以及从项目完成到商业应用之间的时间——“应用滞后”。商业应用的私人收入严重影响了私人研究回报率。Griliches（1979）调查了与研发回报估计相关的计量经济学文献，并强调，由于与时滞研发效应相关的假设的可变性，跨实证分析的比较很困难。我们从两个方面对平衡计分卡对技术创新影响的文献进行了贡献。首先，我们提高了对平衡计分卡创新成果的认识，重点是专利。尽管最近，经济文献越来越关注平衡计分卡采购对行业合作伙伴的影响，但这仍然是一个研究不足的领域。其次，我们对平衡计分卡供应商“吸收”订单的技术内容并将其转化为潜在的市场创新所需的时间有了新的认识。据我们所知，这是第一篇在平衡计分卡的案例中处理此类问题的论文。本课题结合定性和定量研究技术进行研究。

通过案例研究，我们可以更仔细地观察欧洲核子研究中心与其供应商之间互动过程的不同特征，并利用与我们的研究假设设计和计量经济分析相关的“软信息”。我们获得了两个主要结果：第一，我们的调查表明，“欧洲核子研究中心效应”确实存在性别歧视，并且与首次申请专利的风险和专利申请数量的增加有关；其次，只有在采购关系开始后的几年内，这种影响才具有统计学意义。CERN采购和创新之间存在一段时间的滞后（即5-8年），这证实了从我们的案例研究中得出的一些证据，表明从科学前沿的技术中学习并将这些新知识转化为商业应用是一个中间运行的过程。这表明了一种需要长期学习和适应的吸收机制。正如Hameri和Vuola（1996:131）所强调的，虽然渐进式创新可能很容易进入市场，“新技术应用的收入孵化时间从几年到十年不等，取决于解决方案的新颖性”。论文的其余部分组织如下。第2节简要介绍了CERN采购实践，第2.1节回顾了有关ERN采购对行业合作伙伴销售、创新、生产力和盈利能力影响的相关文献。

第2.2节我们通过案例研究来揭示欧洲核子研究委员会及其工业合作伙伴之间的相互作用过程特征和协作机制；之后，在第2.3节中，我们将说明平衡计分卡供应商面临的机遇和挑战，以及他们学习和创新的后果。在此背景下，在第2.4节中，我们概述了我们的研究问题和假设。第三部分介绍了数据和实证策略；第4节说明了结果和几个稳健性检查，而第5节总结了这些结果。Anapendix提供了有关数据和其他结果的进一步详细信息，完成了本文。2、CERN：背景与采购政策中心（background and procurement policiesCERN）——成立于二战后，旨在研究物质的基本成分，拥有世界上最大的粒子物理实验室，是BSC的一个领先范例。CERN研究由23个成员国根据其国内生产总值（GDP）提供公共资金。反过来，成员国期望工业回报与其对欧洲核子研究中心年度预算的贡献成比例。CERN的实验合作涉及来自世界各地约1500个研究所的17500多人（CERN，2018）。其主要研究基础设施——大型强子对撞机（LHC）——的建设成本超过40亿瑞士法郎（CERN，2019b）。在1995-2015年期间，CERN与4200多家公司合作（CERN，2019a），因此是研究平衡计分卡是否产生行业知识溢出的理想试验场。大型强子对撞机（LHC）有七个实验，每个实验都解决了粒子物理中的不同研究问题。这些是ATLAS、CMS、ALICE、LHCb、TOTEM、LHCf和MoEDAL。为了建造和运行大型强子对撞机，开发了几种技术，其中一些技术是完全创新的。

CERN的采购合同带来了不导电、低温、电磁铁、超高真空、分布式计算、抗辐射材料和快速电子技术的进步（Evans，2009；Giudice，2010）。因此，CERN的许多采购合同需要尖端技术和激进创新，并与其工业供应商密切合作。CERNsuppliers面临着“高度多样化的知识环境”（Autio等人，2004年：110），这可能会对其未来的创新能力、生产力和盈利能力产生积极影响。因此，通过CERN进行的采购不是一种“一般公共采购”（即购买现成产品），而是一种PPI形式。PPI塑造了供应商运营的需求环境和经济格局，也会影响BSC产业合作伙伴的创新产出（Uyarra和Flanagan，2010）。2.1关于欧洲核子研究委员会采购的经济影响的简要文献综述欧洲核子研究委员会采购对其产业伙伴创新产出的影响已经通过从案例研究到计量经济学分析的各种方法进行了研究：从这一系列文献中产生的共识表明存在着积极的关联CERN采购与企业创新产出之间的关系。对CERN供应商的调查表明，与CERN的合作以及其他因素有助于产品创新和新研发（Autio，2014）。Castelnovo等人（2018年）利用联立方程模型表明，在成为欧洲核子研究委员会（CERN）的工业合作伙伴后，企业通常会经历研发、专利、生产率和利润的增长。Florioet等人。