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雷达卡
直通北交所-51页
■核查技巧：
►1、资质是否齐备
（1）核查并说明发行人及其子公司是否已取得生产经营所必需的全部许可、资质、认证；产品是否取得了全部必需的批件，取得过程是否合法合规、有效期限能否覆盖发行人业务开展期间；
（2）核查并说明发行人及其子公司所需的相关资质及业务资质许可的具体内容，是否符合国家相关法律法规及行业标准规定；
（3）核查并说明发行人在报告期内是否存在超出资质规定范围开展业务的情形，是否存在违法违规行为，是否受到相关行政处罚，如有，请说明对公司生产经营的具体影响，并论证相关风险。
►2、是否存在资质无法续期风险
（1）核查并说明发行人相关资质到期后的后续安排，是否存在资质到期无法续期的风险，若是，需分析是否对发行人生产经营、经营业绩存在重大影响。
（2）对于即将到期的经营资质，核查并说明相关经营资质的续期、进展情况，续期是否存在障碍，论述是否存在到期无法续期的风险，对发行人生产经营的影响。
►3、是否存在挂靠、是否存在资质有效期间间断的情形
（1）核查并说明是否存在将项目全部业务转让给他人的情形，是否存在其他单位或个人挂靠发行人资质从事经营活动的情形。
（2）对于主要资质存在有效期间断情形的，需核查并说明在有效期间断的原因，期间发行人生产经营情况及其合法合规性，是否存在无资质或超越资质经营等情形，是否存在行政处罚风险。
京公网安备 11010802022788号
