审核要点｜证券行业企业-IPO审核要点-19页

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p近年来，我国宏观经济的波动、经济政策的宏观调控、国际经济形势的变化等因素均对我国证券市场造成较大影响，导致证券公司经营业绩和财务状况大幅波动


p证券自营业务损益受二级市场行情影响较大，如遇严重下跌行情可能会出现重大损失，同时，自营业务的债券投资也面临债务人违约造成损失的风险，上述情形可能导致公司整体业绩出现大幅下滑甚至亏损，一旦出现亏损将不满足发行条件


p由于证券市场的大幅波动，两融业务、股票质押业务也暴露了较大的违约问题，公司可能因客户违约等遭受重大损失，对经营业绩造成重大不利影响


p加强抗周期业务的培育和发展，实现公司各项业务的均衡发展，提高公司经营业绩的抗周期性


p严格控制自营等高风险业务头寸规模，避免发生重大损失造成亏损的极端情况，严格控制股票质押业务的规模，并结合整体经营业绩逐步释放两融业务、股票质押业务的风险

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关键词：证券行业 IPO 经营业绩 证券市场 公司经营