证券市场典型违法违规行业及法律责任

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第 04 章 证券市场典型违法违规行业及法律责任
1、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。
   A、职务、具体职责及履行职责情况
   B、知情程度和态度
   C、专业背景
   D、个人资产数额
正确答案： D
【专家解析】信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中
认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信
息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职
责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。
2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是()。
   A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
   B、证券公司
   C、投资人
   D、中国证券业协会
正确答案： A
【专家解析】题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理
秩序和其他投资者的利益。
3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处
罚中，错误的是()。
   A、责令停止发行，退还所募资金并加算银 ...

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关键词：法律责任 证券市场 中国证券业协会 证券业协会 信息披露