2023年山东省证券从业资格考试证券市场的自律管理试题

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山东省2023
年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.发行人应在申请文献中提供最近
__年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保存意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。
A．1B．2C．3D．42.取消了严禁商业银行承销股票的规定的法律是
__。A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯·斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》
3.招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为
__。A．三个月
B．半年C．九个月
D．十二个月
4.一证券投资者以每股
15元的价格买入
20230
股股票，那么，该投资者最低需要以
__元卖出该股票才干不亏本
(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收
)。A．15.08
B．15.10
C．15.15
D．15.18
5.下列关于大宗交易的说法错误的是
__。A．大宗交易的申报涉及意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规 ...

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