2023年辽宁省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题

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辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.一般情况下，证券公司申请撤消营业部应当在中国证监会派出机构批准后
__个月撤消。
A．3B．6C．9 12
2.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是
__。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理协议约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担补偿责任而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，导致证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理协议不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
3.对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在
__日内对该申请的有效性进行确认。
A．TB．T+1C．T+2D．T+34.（）是对一家公司增长能力非常直接并且客观的度量。
A．每 ...

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