中信证券私募基金清算操作指引

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中信证券
私募基金
清算操作指引第一章 总则
第一条为了规范公司内部业务运行，促进各项业务流程标准化，提升客户服务体验，实现合
规运营。根据《
中信证券私募基金流程指引》、《恒天金狮“主从+标的”赎回操作方案
》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规定，
特制定《中信证券
私募基金操作
指引》，以下简称《指引》。
第二条本操作指引范围包括：产品募集
前、募集期、募集截止&产品成立、产品运行期、产品兑付期、
产品清盘等几个时期的操作流程。
第三条本指引适用
于由中信证券托管及外包的所有产品。
第二章指引操作
范围第四条产品募集前准备（一）协议签订
：与中信证券提前签署《外包协议》、《证券经纪
服务协议》、《托管网银协议》等相关协议。（二）开户：收到我司产品经理
附有开户资料的邮件后，
发送邮件告知中信证券对接人员进行
募集户和托管户
的开立。
（开户资料：《
基金合同》、产品代码等。
）募集户与托管户
一同开立，
时间为8个
工作日。
第五条产品募集期
（一）每日导银行流水并以邮件的方式发送给
我司运营部，进行核对。
根据流程，处理产品成立前的客户
退款 ...

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关键词：私募基金 中信证券 管理办法 投资基金 私募投资