资管事业部业务发起管理办法

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资管事业总部-业务发起流程指引

           第一章  总则
   第一条  为规范资产管理事业总部业务发起行为，提高投资运作效率，根据《恒天财富
评审业务操作规范》等规定，制定本指引。
   第二条  本指引所称“业务发起”包括下列情况：
1、项目经理从市场上或从战略合作机构处采集标类投资项目，发起项目投资申请；
2、项目经理从市场上或从战略合作机构处采集非标类投资项目，发起项目投资申请；
3、项目经理从市场上或从战略合作机构处采集的投资项目，申请直接对外发行私募产
品；
4、基金经理发起设立新类型的基金，申请就基金类型进行讨论和表决；
5、基金经理引入新的投资顾问及其他合作机构，申请就投资顾问准入进行讨论和表决。
   第三条  本指引适用于涉及业务采集、产品发行、业务审核、业务批准等各个环节的资
管事业总部所有员工。

           第二章  项目采集
   第四条  对于本指引第二条所指 1、2、3 类情况，项目经理在接到商业计划书或项目介
绍后，向交易对手方提交资料清单，收集项目资料信息，对项目进行初步调查，对采集项目
形成初步判断，编制项目评价报 ...

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关键词：管理办法 事业部 商业计划书 项目经理 战略合作