下半年重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

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下半年重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题
下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题
本卷共分为
1大题50小题，作答时间为
180分钟，总分
100分，60分及格。
一、单项选择题（共
50题，每题
2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金上市交易公告书的编制主体是
__。A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金托管人与基金管理人
D．基金份额持有人
2.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括
__。A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
3.中国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是
__。A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处
5年以上以下有期徒刑，并处罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处
1万元以上
10万元以下罚金
C．处5年以上以下有期徒刑，并处
2万元以上
20万元以下罚金
D．处3年以上以下有期徒刑，并处
5 ...

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