楼主: lyj0
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[经济] 企业年金管理中托管银行怎么约束投管人的投资行为 [推广有奖]

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楼主
lyj0 发表于 2012-3-28 18:59:38 |AI写论文

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“托管人负有对企业年金投资管理的合规性进行监督的重大责任,包括监督投资管理人是否从事了禁止投资或限制投资的活动、是否合法合规管理基金资产并确保资产安全完整等。在发现违规行为时,托管人有举报义务”。
问题如下:
1、除了托管人,受托人、账管人等其他角色是不是也应该可以发现投资违规行为?三者发现的机会谁大谁小?
2、企业年金管理中托管人和投管人不能由一家机构担任,说是因为“为了使托管人不受利益冲突影响,切实发挥对投资管理人的监督作用”。感觉受托人对投管人的监督任务也不轻啊,难道是因为托管银行是直接接触钱的,所以这个监督最重要?
3、投管人在自己的信息系统(交易系统、风控系统)中,会设置禁投等逻辑规则。托管人使用什么信息系统的什么模块来进行监督?
有业内人士指点一下么?谢谢!
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关键词:企业年金 投资行为 投资管理 信息系统 业内人士 委托人 管理 企业

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heinrico 在职认证  发表于 2012-3-28 19:41:12
I have give you some answer in another article.

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