楼主: lyj0
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[学科前沿] 企业年金管理中托管银行怎么约束投管人的投资行为 [推广有奖]

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“托管人负有对企业年金投资管理的合规性进行监督的重大责任,包括监督投资管理人是否从事了禁止投资或限制投资的活动、是否合法合规管理基金资产并确保资产安全完整等。在发现违规行为时,托管人有举报义务”。
问题如下:
1、除了托管人,受托人、账管人等其他角色是不是也应该可以发现投资违规行为?三者发现的机会谁大谁小?
2、企业年金管理中托管人和投管人不能由一家机构担任,说是因为“为了使托管人不受利益冲突影响,切实发挥对投资管理人的监督作用”。感觉受托人对投管人的监督任务也不轻啊,难道是因为托管银行是直接接触钱的,所以这个监督最重要?
3、投管人在自己的信息系统(交易系统、风控系统)中,会设置禁投等逻辑规则。托管人使用什么信息系统的什么模块来进行监督?
有业内人士指点一下么?谢谢
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关键词:企业年金 投资行为 投资管理 信息系统 业内人士 管理 企业

沙发
sicsis 发表于 2012-3-28 19:24:34 |只看作者 |坛友微信交流群
这个真的不是很懂
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藤椅
heinrico 在职认证  发表于 2012-3-28 19:38:08 |只看作者 |坛友微信交流群
1. Custodian is the key role in monitoring the compliance of investment, client and invest manager will be notified by custodian too. Yet, sometimes the investment manager knows better.
2. Actually it is very important to set firewalls to prevent from moral hazard, so it is a must.
3.it depends on the tools the custodian apply, they can be differ from one to another.
I worked for a great custodian bank before.

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