公司合规手册

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合规手册第一章概述浙商基金管理有限公司
上海极元管理咨询有限公司
（以下简称“公司”）
合规手册(以下简称“本手册”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。
本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合
规.本手册应与公司其它规章制度
和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合
规要求。公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害，
任何违反本手册条款的行为都是违规行为，
违规者将因此受到公司的纪律
处分，严重者甚至可能承担相关民事
或刑事法律责任
。因此，公司
员工应该认真阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。
若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知
直接主管和监察稽核
部。本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。
监察稽核部负责对公司每一位新
入职员工进行本手册的培训。
新入职员工应在
入职时签署《员工行为 ...

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关键词：中华人民共和国 证券投资基金法 证券投资基金 投资基金法 规章制度