发帖
雷达卡
NFA近日刚就多个账户涉嫌违反其规定而对FXDD提起控诉。
据了解，多家企业现处于NFA监管之下，并在去年进行重点审计。这也是2010年1月NFA公布的审计结果之一。FXCM也在这次审计遭受重大指控，并被处以超过1600万美金的罚款和客户信用度。在此之后，NFA最终确定了有关滑点和重新报价的规定。
截至2011年3月1日（当时NFA已开始对FXDD进行2011年的审计工作），FXDD拥有大约70000名美国客户。而其中99%的客户是在MT4平台上进行交易。
“NFA对FXDD进行的2011年审计，披露了该公司记录保存、反洗钱（AML）程序和其他业务方面的缺陷。结合2011年的审计报告，NFA同时也针对FXDD的任务执行度进行了调查，其结果显示：FXDD根据价格滑点是否对公司有利针对不同的滑点情况采取不同的策略（比如：非对称结构）。
此外，在NFA调查期间，FXDD高管层，包括Green（FXDD的首席合规官-MG）, 涉嫌存在具有主观上误导NFA及其他方在某些FXDD客户账户相关活动方面的行为。
京公网安备 11010802022788号
