西南证券老鼠仓开审 老鼠可辱亦可杀？

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西南证券这回算的上是老鼠仓从基金业向证券业渗透的“杰出”代表了，西南证券副总裁季敏波也非常“幸运”的成为券商老鼠仓第一人，为证券公司“涉鼠”开启了先河。也许自西南证券季敏波被抓那天起，基金经理们就可以松一口气了，因为现在有“垫背”的了，监管者必须分一只眼睛去盯着券商老鼠仓。


这一次“老鼠仓”进入公众的眼球，都是券商惹的祸。据媒体报道，西南证券前副总裁季敏波“老鼠仓”案昨日开庭审理。公诉机关指控季敏波在2009年3月1日至2011年6月30日期间，涉嫌内幕交易买卖股票20余只、累计金额5400余万元。季敏波辩称，其涉及的金额只有370万元，而非5400万元。鉴于案情复杂，重庆市第一中级人民法院宣布择期宣判。


从基金公司到证券公司，老鼠越来越忙。为何资本市场“鼠患”不绝？根本原因是违法违规成本太低，老鼠有肆无恐，小鼠蠢蠢欲动。解决方法只有一个：严刑峻法、重典治乱。老鼠不仅应受到道德的谴责，还应受到金钱与身体的惩罚，从而震慑那些蠢蠢欲动的、还没来得及下手的小老鼠们。


从本质上说，职业经理人建“老鼠仓”和政府公职人员的“贪污受贿”没有多大区别。中国刑法对于贪污罪的解释是，国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。投资经理人的“老鼠仓”，同样是侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物。


基金经理“老鼠仓”侵吞的是基金持有人的利益，证券公司“老鼠仓”窃取的是证券公司的利益。贪污受贿与老鼠仓，都是通过不正常手段，非法获取不正当收益；都是损公肥私、损人利已；都是不道德的行为。而且从数额上看，此前处理的基金经理，因“老鼠仓”的非法得所往往以千万元计算，比公务员的贪污金额不知道要高出多少个数量级。


以目前的法律规范来看，老鼠仓所受所受刑法显然要比“贪污受贿”罪轻很多。


贪污金额在十万元以上，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，情节特别严重的，可处死刑。而2009年出台的《刑法修正案（七）》才将“老鼠仓”行为按内幕交易罪处罚，最高才可判处十年以下的有期徒刑。甚至《刑法修正案（七）》出台前，只是对“老鼠仓”行为没收违法所得，并处一倍以上五倍以下的罚款。


为何贪官能杀，而同样损公肥私、损人利已的“老鼠”却只能辱不能杀？这也难怪基金经理、证券公司自营部的头头们，有肆无恐了。


“老鼠仓”之所以猖獗，违法违规行为不断，根源就在于惩处不力、违法成本过低。在美国，“老鼠仓”是严重的刑事犯罪。

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